1、【
单选题
】
有价证券之所以能够买卖，是因为它（ ）。
[0.5分]
、
具有价值
、
具有使用价值
、
代表着一定量的财产权利
、
具有交换价值
答案：
2、【
单选题
】
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
[0.5分]
、
基金总资产值
、
供求关系
、
基金净资产
、
基金单位净资产值
答案：
3、【
单选题
】
可转换公司债券是（ ）。
[0.5分]
、
风险管理型创新的重要成果
、
增强流动型创新的重要成果
、
信用创造型创新的重要成果
、
股权创造型创新的重要成果
答案：
4、【
单选题
】
我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金管理人
、
基金份额持有人
、
证监会
答案：
6、【
单选题
】
决定股票市场价格的是股票的（ ）。
[0.5分]
、
票面价值
、
账面价值
、
内在价值
、
清算价值
答案：
7、【
单选题
】
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（ ）万元，且不存在未弥补亏损。
[0.5分]
、
1000
、
2000
、
3000
、
4000
答案：
8、【
单选题
】
下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金的募集与管理
、
资产管理业务
、
投资咨询服务
、
信托投资管理业务
答案：
9、【
单选题
】
基金管理费通常是（ ）。
[0.5分]
、
逐日计提，按日支付
、
逐周计提，按月支付
、
逐日计提，按月支付
、
逐日计提，按周支付
答案：
10、【
单选题
】
认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
中央银行票据，其期限为（ ）。
[0.5分]
、
1个月～1年
、
1个月～3年
、
3个月～1年
、
3个月～3年
答案：
12、【
单选题
】
关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
防止信息滥用
、
有利于价值判断
、
降低证券市场效率
、
防止不正当竞争
答案：
13、【
单选题
】
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（ ）。
[0.5分]
、
最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
、
最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
、
最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
、
最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
答案：
14、【
单选题
】
1999～2007年是我国证券市场的（ ）。
[0.5分]
、
探索起步时期
、
萌芽期
、
形成和初步发展期
、
规范发展时期
答案：
15、【
单选题
】
欧洲债券也被称为（ ）。
[0.5分]
、
外国债券
、
国际债券
、
扬基债券
、
无国籍债券
答案：
16、【
单选题
】
基金托管人是（ ）权益的代表。
[0.5分]
、
基金发起人
、
基金持有人
、
基金管理人
、
基金监管人
答案：
17、【
单选题
】
下列不属于股利政策的是（ ）。
[0.5分]
、
送股
、
派现
、
股份回购
、
资本公积金转增股本
答案：
18、【
单选题
】
现存最早的ETF是（ ）。
[0.5分]
、
我国香港地区推出的盈富基金
、
加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)
、
美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
、
上证50交易型开放式指数证券投资基金
答案：
19、【
单选题
】
代办股份转让系统被称为（ ）。
[0.5分]
、
一板市场
、
二板市场
、
三板市场
、
证券交易市场
答案：
20、【
单选题
】
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（ ）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
[0.5分]
、
货银对付原则
、
现金交易原则
、
定期支付原则
、
信用支付原则
答案：
21、【
单选题
】
以下不属于政府债券特征的是（ ）。
[0.5分]
、
流动性差
、
安全性高
、
收益稳定
、
免税待遇
答案：
22、【
单选题
】
（ ），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
[0.5分]
、
1790年5月17日
、
1792年5月17日
、
1793年5月17日
、
1817年5月17日
答案：
23、【
单选题
】
普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（ ）。
[0.5分]
、
出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
、
公司解散清算
、
公司连续5年亏损
、
股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案：
24、【
单选题
】
下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（ ）。
[0.5分]
、
信用衍生工具
、
利率衍生工具
、
货币衍生工具
、
内置型衍生工具
答案：
25、【
单选题
】
基金托管费是支付给（ ）的费用。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金管理人
、
证券监督管理机构
、
基金持有人
答案：
26、【
单选题
】
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
[0.5分]
、
股票股息
、
负债股息
、
财产股息
、
建业股息
答案：
27、【
单选题
】
使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（ ）。
[0.5分]
、
货币衍生工具
、
嵌入式衍生工具
、
信用衍生工具
、
独立衍生工具
答案：
28、【
单选题
】
中期国债是指偿还期限在（ ）。
[0.5分]
、
1年以上10年以下
、
5年以上
、
3年以上
、
10年或者10年以上
答案：
29、【
单选题
】
股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
[0.5分]
、
持股5%以上的股东
、
全体股东
、
全体员工
、
公司高级管理人员
答案：
30、【
单选题
】
从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
[0.5分]
、
营销权
、
支配公司财产的权利
、
特许经营权
、
基本权利和义务
答案：
32、【
单选题
】
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
[0.5分]
、
账面价值
、
资产价值
、
实际价值
、
清算资金
答案：
33、【
单选题
】
关于商业银行次级债券的论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
答案：
34、【
单选题
】
中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（ ）级进行分类。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。
[0.5分]
、
财务顾问业务
、
证券经纪业务
、
融资融券业务
、
证券自营业务
答案：
36、【
单选题
】
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（ ），实现了由远期合同向期货交易过渡。
[0.5分]
、
特级铜期货标准合同
、
特级铝期货标准合同
、
特级锡期货标准合同
、
特级铅期货标准合同
答案：
38、【
单选题
】
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（ ）形成期货价格的功能。
[0.5分]
、
集中竞价
、
抽签
、
公开投标
、
事先定价
答案：
39、【
单选题
】
进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。
[0.5分]
、
奇异型期权
、
巨灾衍生产品
、
天气衍生金融产品
、
能源风险管理工具
答案：
40、【
单选题
】
（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
[0.5分]
、
政策风险
、
经济周期波动风险
、
利率风险
、
系统风险
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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