2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。 [0.5分]

、债券远期交易

、股票远期合约交易

、股指期货交易

、远期汇率协议交易

答案：

2、【单选题】
Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（　　）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 [0.5分]

、 9

、 16

、 5

、 10

答案：

3、【单选题】
某投资者以20元1股的价格买入W公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（　　）。 [0.5分]

、 7%

、 8%

、 9%

、 10%

答案：

4、【单选题】
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　　）。 [0.5分]

、单利债券

、复利债券

、贴现债券

、累进利率债券

答案：

5、【单选题】
依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。 [0.5分]

、累积优先股票和非累积优先股票

、参与优先股票和非参与优先股票

、可转换优先股票和不可转换优先股票

、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

答案：

6、【单选题】
下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

、 LOF必须采用指数基金模式

、深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

答案：

7、【单选题】
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。 [0.5分]

、 15%

、 20%

、 25%

、 30%

答案：

8、【单选题】
政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。 [0.5分]

、付息方式

、债券形态

、发行额度

、发行主体

答案：

9、【单选题】
美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（　　）。 [0.5分]

、金融分业经营

、对金融监管边界的重新界定

、限制高管年薪

、金融混业经营

答案：

10、【单选题】
对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（　　）。 [0.5分]

、中国证券登记结算公司

、中国证券业协会

、证券交易所

、中国证监会

答案：

11、【单选题】
我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。 [0.5分]

、 60

、 70

、 80

、 90

答案：

12、【单选题】
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。 [0.5分]

、 17%

、 33%

、 49%

、 80%

答案：

13、【单选题】
（　　），《证券法》正式实施。 [0.5分]

、 1998年7月1日

、 1999年7月1日

、 1999年10月1日

、 2000年1月1日

答案：

14、【单选题】
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。 [0.5分]

、监管人

、评审人

、担保人

、保荐人

答案：

15、【单选题】
未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（　　）。 [0.5分]

、优先股或其他

、内部职工股

、境外上市外资股

、发起人股份

答案：

16、【单选题】
人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（　　），从而引发了1997年东南亚金融危机。 [0.5分]

、过于依赖国际市场的融资

、过于依赖股票市场的直接融资

、过于依赖债券市场的直接融资

、过于依赖银行体系的间接融资

答案：

17、【单选题】
目前道一琼斯股价指数是采用（　　）。 [0.5分]

、简单算术平均法

、加权股价平均法

、修正平均股价法

、加权股价指数法

答案：

18、【单选题】
下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、从形式上看，政府债券也是一种有价证券

、从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

、从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品

、在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

答案：

19、【单选题】
下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

、一般认为，基金起源于美国

、基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

、开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

答案：

20、【单选题】
根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面金额。 [0.5分]

、高于

、低于

、等于

、无关于

答案：

21、【单选题】
证券投资基金是指通过公开发售（　　）募集资金的一种投资方式。 [0.5分]

、理财产品

、有价证券

、企业债券

、基金份额

答案：

22、【单选题】
世界上第一个股票交易所是（　　）。 [0.5分]

、 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所

、 1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所

、在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所

、美国的费城交易所

答案：

23、【单选题】
股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。 [0.5分]

、有价证券

、要式证券

、证权证券

、资本证券

答案：

24、【单选题】
一般来讲，政府债券与公司债券相比（　　）。 [0.5分]

、公司债券风险大，收益低

、公司债券风险小，收益高

、政府债券风险大，收益高

、政府债券风险小，收益稳定

答案：

25、【单选题】
内幕信息不包括（　　）。 [0.5分]

、公司股权结构的重大变化

、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

、公司名称的变更

、上市公司收购的有关方案

答案：

26、【单选题】
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。 [0.5分]

、公司制

、会员制

、社团组织

、非独立法人

答案：

27、【单选题】
证券投资人是指（　　）。 [0.5分]

、通过证券而进行投资的各类机构法人

、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

、通过证券而进行投资的自然人

、各类机构法人和自然人

答案：

28、【单选题】
优先股票的“优先”主要体现在（　　）。 [0.5分]

、对企业经营参与权的优先

、认购新发行股票的优先

、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

、股息分派和剩余资产分配优先

答案：

29、【单选题】
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。 [0.5分]

、 144A规则下的私募ADR

、三级有担保ADR

、二级有担保ADR

、一级有担保ADR

答案：

30、【单选题】
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。 [0.5分]

、股票的记载方式

、股东权利

、股票名称

、股票编号

答案：

31、【单选题】
以下（　　）不属于系统风险。 [0.5分]

、信用风险

、利率风险

、经济周期波动风险

、政策风险

答案：

32、【单选题】
证券市场的监管原则不包括（　　）。 [0.5分]

、依法管理原则

、公开、公正与公平原则

、保护控股股东利益原则

、国家监督与自律相结合的原则

答案：

33、【单选题】
权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（　　）。 [0.5分]

、自动结算方式

、现金结算方式

、证券给付结算方式

、对冲方式

答案：

34、【单选题】
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。 [0.5分]

、 3个月以上

、 1个月以上

、不少于12个月

、 6个月以上

答案：

35、【单选题】
中国主权财富基金的发端是（　　）。 [0.5分]

、中国国际金融有限公司

、中国投资有限责任公司

、国家外汇储备管理局

、中国银监会

答案：

36、【单选题】
证券公司从事IB业务时，可以承担（　　）职责。 [0.5分]

、为投资者下单交易提供便利

、期货交易的结算和风险控制

、期货交易的代理

、办理期货保证金业务

答案：

37、【单选题】
根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。 [0.5分]

、 33%49%

、 40%50%

、 55%49%

、 33%50%

答案：

38、【单选题】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。 [0.5分]

、董事

、经理

、监事候选人

、独立董事

答案：

39、【单选题】
对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（　　）。 [0.5分]

、实值期权

、虚值期权

、平价期权

、卖出期权

答案：

40、【单选题】
电子金融创新的主要功能是（　　）。 [0.5分]

、把电脑技术应用于金融资产的交易过程

、把电脑技术应用于金融资产的交割过程

、把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程

、把电脑技术应用于金融风险的分散过程

答案：