1、【
单选题
】
有价证券是( )的一种形式。
[0.5分]
、
商品证券
、
权益资本
、
虚拟资本
、
债务资本
答案:
2、【
单选题
】
狭义的有价证券是指( )。
[0.5分]
、
商品证券
、
货币证券
、
资本证券
、
银行证券
答案:
3、【
单选题
】
证券的流动性不能通过( )方式实现。
[0.5分]
答案:
4、【
单选题
】
按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可以分为( )。
[0.5分]
、
股票市场和债券市场
、
发行市场和流通市场
、
场内市场和场外市场
、
国内市场和国际市场
答案:
5、【
单选题
】
政府发行的证券品种一般为( )。
[0.5分]
答案:
6、【
单选题
】
在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以__________等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__________。( )
[0.5分]
、
社会保障税;社会保险基金
、
社会保障税;企业年金
、
社会保险基金;社会保障基金
、
社会保险基金;企业年金
答案:
7、【
单选题
】
我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和( )。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
中国证监会
、
投资俱乐部
答案:
8、【
单选题
】
美国最早的证券交易所是( )。
[0.5分]
、
纽约证券交易所
、
芝加哥证券交易所
、
费城证券交易所
、
波士顿证券交易所
答案:
9、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式营业。
[0.5分]
、
1990年12月和1991年7月
、
1991年7月和1990年12月
、
1991年7月和1992年10月
、
1992年10月和1991年7月
答案:
10、【
单选题
】
1982年1月,( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
[0.5分]
、
国民信托投资公司
、
中国信托投资公司
、
中华信托投资公司
、
中国国际信托投资公司
答案:
11、【
单选题
】
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
[0.5分]
答案:
12、【
单选题
】
股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
[0.5分]
、
现值理论
、
预期理论
、
合理收益理论
、
流动性理论
答案:
13、【
单选题
】
关于公司的财务安全性,下列说法中有误的是( )。
[0.5分]
、
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
、
通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性
、
反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
、
财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
答案:
14、【
单选题
】
《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
[0.5分]
、
清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
、
清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
、
清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
、
清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
答案:
15、【
单选题
】
除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票,称为( )。
[0.5分]
、
非累积优先股票
、
非参与优先股票
、
可赎回优先股票
、
股息率固定优先股票
答案:
16、【
单选题
】
《中华人民共和国证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。
[0.5分]
答案:
17、【
单选题
】
一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于债券( )。
[0.5分]
、
流动性差,风险相对较大
、
流动性差,风险相对较小
、
流动性强,风险相对较大
、
流动性强。风险相对较小
答案:
18、【
单选题
】
如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会( )。
[0.5分]
、
大体保持相对稳定的关系
、
保持相反的关系
、
两者没有任何关系
、
大体保持相等的关系
答案:
19、【
单选题
】
国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为( )。
[0.5分]
、
赤字国债
、
特别债券
、
国家建设债券
、
重点建设债券
答案:
20、【
单选题
】
为了增加国有商业银行资本金,经国务院批准由财政部发行的债券是( )。
[0.5分]
、
长期建设国债
、
特别国债
、
基本建设债券
、
国家重点建设债券
答案:
21、【
单选题
】
以下关于我国混合资本债券的特征,说法错误的是( )。
[0.5分]
、
自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
、
自发行之日起10年内不得赎回
、
自发行之日起10年内具有1次赎回权
、
期限在15年以上
答案:
22、【
单选题
】
根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
[0.5分]
答案:
23、【
单选题
】
由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
[0.5分]
、
亚洲债券
、
欧洲债券
、
龙债券
、
外国债券
答案:
24、【
单选题
】
允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是( )。
[0.5分]
、
双货币债券
、
可转换欧洲债券
、
附权益权证债券
、
附债务权证债券
答案:
25、【
单选题
】
以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
[0.5分]
、
风险共担
、
收益共享
、
集合投资
、
分散风险
答案:
26、【
单选题
】
指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动( )。
[0.5分]
答案:
27、【
单选题
】
在契约型基金中,基金份额持有人只能通过召开( )对基金的重大事项作出决议。
[0.5分]
、
经理层
、
基金受益人大会
、
董事会
、
基金托管人
答案:
28、【
单选题
】
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
[0.5分]
、
4000万元
、
5000万元
、
3000万元
、
2000万元
答案:
29、【
单选题
】
基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。
[0.5分]
、
委托与受托的关系
、
管理与被管理的关系
、
相互制衡的关系
、
监督与被监督的关系
答案:
30、【
单选题
】
基金托管费通常是( )。
[0.5分]
、
逐日计算,按月支付
、
逐日计算,按周支付
、
逐月计算,按月支付
、
逐日计算,按日支付
答案:
31、【
单选题
】
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为人民币( )万元。
[0.5分]
、
2200
、
250
、
2300
、
2350
答案:
32、【
单选题
】
我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
[0.5分]
答案:
33、【
单选题
】
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。.
[0.5分]
、
已上市交易的股票
、
可在场外交易的股票
、
已上市交易的债券
、
国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
答案:
34、【
单选题
】
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。
[0.5分]
、
金融期权
、
金融期货
、
金融互换
、
结构化金融衍生工具
答案:
35、【
单选题
】
金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
[0.5分]
、
新技术革命
、
金融自由化
、
利润驱动
、
避险
答案:
36、【
单选题
】
按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。
[0.5分]
、
远期利率协议
、
远期汇率协议
、
债券类资产的远期合约
、
股权类资产的远期合约
答案:
37、【
单选题
】
金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
[0.5分]
答案:
38、【
单选题
】
可转换公司债券的回售条件一般是( )。
[0.5分]
、
公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
、
公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
、
公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
、
公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度
答案:
39、【
单选题
】
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种( )。
[0.5分]
、
投资形式
、
负债形式
、
融资形式
、
资产形式
答案:
40、【
单选题
】
证券发行注册制实行( )管理原则。
[0.5分]
答案: