1、【
单选题
】
根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（ ）字样。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
[0.5分]
、
暂停其股票上市交易
、
对其股票交易做退市风险警示
、
对其股票交易做特别处理
、
终止其股票上市交易
答案：
4、【
单选题
】
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
[0.5分]
、
计算期加权法
、
基期加权法
、
综合法
、
相对法
答案：
5、【
单选题
】
日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
[0.5分]
、
道•琼斯公司
、
日本大藏省
、
日本经济新闻社
、
东京证券交易所
答案：
6、【
单选题
】
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
[0.5分]
、
私营合伙企业
、
私营独资企业
、
有限责任公司或股份有限公司
、
非法人组织形式
答案：
7、【
单选题
】
下列说法中错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
、
证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
、
证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
、
证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
答案：
8、【
单选题
】
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（ ）方式。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
[0.5分]
、
证券承销与保荐业务
、
证券经纪业务
、
融资融券业务
、
证券自营业务
答案：
10、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果直接确定发行价格。
[0.5分]
、
累计投标询价
、
初步询价
、
静态市盈率
、
动态市盈率
答案：
13、【
单选题
】
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。
[0.5分]
、
公开原则
、
公平原则
、
公正原则
、
依法监管原则
答案：
14、【
单选题
】
证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。
[0.5分]
、
上市推荐书
、
上市协议书
、
上市公告书
、
上市章程
答案：
15、【
多选题
】
以下属于货币证券的有（ ）。
[1分]
、
商业汇票
、
商业本票
、
银行汇票
、
金融债券
答案：
16、【
多选题
】
公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
[1分]
、
审核的严格程度不同
、
发行对象特定与否
、
采取公示制度与否
、
证券公开发行与否
答案：
17、【
多选题
】
各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。
[1分]
、
政府债券
、
股份制银行发行的股票
、
上市公司股票
、
金融债券
答案：
18、【
多选题
】
下列属于社会公益基金的有（ ）。
[1分]
、
教育发展基金
、
养老保险基金
、
福利基金
、
文学奖励基金
答案：
19、【
多选题
】
证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）等。
[1分]
、
全球资产配置成为流行的趋势
、
交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
、
海外发行主权债务工具的规模非常大
、
个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
答案：
20、【
多选题
】
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
[1分]
、
资产收益权
、
对公司财产的直接支配处理
、
重大决策权
、
选择管理者权
答案：
21、【
多选题
】
下列表述中正确的是（ ）。
[1分]
、
股票的市场价格由市场交易量决定
、
股票的市场价格由股票的价值决定
、
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
、
股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
答案：
22、【
多选题
】
下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。
[1分]
、
公司的竞争力
、
公司财务状况
、
公司治理水平
、
公司改组或合并
答案：
23、【
多选题
】
普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（ ）。
[1分]
、
公司的经营环境
、
公司对现金的需要
、
股东所处的地位
、
公司进入资本市场获得资金的能力
答案：
24、【
多选题
】
关于红筹股，下列描述中正确的是（ ）。
[1分]
、
红筹股不属于外资股
、
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
、
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
、
红筹股属于境外上市外资股
答案：
25、【
多选题
】
债券按照其券面形态可分为（ ）。
[1分]
、
凭证式债券
、
附息债券
、
记账式债券
、
实物债券
答案：
26、【
多选题
】
短期国债的一般特征是（ ）。
[1分]
、
偿还期为1年或1年以内
、
在货币市场占有重要地位
、
偿还期为2年或2年以内
、
流动性强
答案：
27、【
多选题
】
我国证券公司短期融资券（ ）。
[1分]
、
不属于金融债券
、
在银行间债券市场发行
、
以短期融资为目的
、
约定在一定期限内还本付息
答案：
28、【
多选题
】
金融债券的发行主体是（ ）。
[1分]
、
银行
、
公司
、
非银行的金融机构
、
政府
答案：
29、【
多选题
】
与国内债券相比，国际债券具有（ ）等特点。
[1分]
、
存在信用风险
、
存在汇率风险
、
发行规模大
、
资金来源广
答案：
30、【
多选题
】
证券投资基金的作用有（ ）。
[1分]
、
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
、
丰富了大投资者的投资方式
、
有利于证券市场的稳定和发展
、
有利于证券市场的国际化
答案：
31、【
多选题
】
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（ ）。
[1分]
、
具有安全保管基金财产的条件
、
有安全高效的清算、交割系统
、
净资产和资本充足率符合有关规定
、
设有专门的基金托管部门
答案：
32、【
多选题
】
证券投资基金的运作费包括（ ）等。
[1分]
、
上市年费
、
持有人大会费
、
分红手续费
、
信息披露费
答案：
33、【
多选题
】
对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。
[1分]
、
降低风险
、
避免基金操纵市场
、
发挥基金引导市场的积极作用
、
增加基金资产的收益水平
答案：
34、【
多选题
】
金融期货的基本功能有（ ）功能。
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。
[1分]
、
目前，权证交易实行T+O回转交易
、
担保系数由交易所发布，并适时调整
、
只有标的证券的发行人才能发行权证
、
权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
答案：
36、【
多选题
】
对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。
[1分]
、
筹资能力强
、
上市手续简单
、
发行成本低
、
筹得本币资金
答案：
37、【
多选题
】
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
[1分]
、
保证最高收益型产品
、
非收益保证型产品
、
保证适中收益型产品
、
保本型产品
答案：
38、【
多选题
】
根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
[1分]
、
企业债券
、
可转换公司债券
、
股票
、
法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案：
39、【
多选题
】
中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（ ）。
[1分]
、
指数独立
、
监察独立
、
代码独立
、
运行独立
答案：
40、【
多选题
】
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
[1分]
、
最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
、
设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
、
最近1年净资本不低于12亿元人民币
、
设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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