1、【
多选题
】
公司债券受托管理人应建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年__________前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
[1分]
、
6月30日
、
3月31日
、
12月31日
、
9月30日
答案：
2、【
多选题
】
非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由_________向协会备案
[1分]
、
发行人
、
受托管理人
、
主承销商
、
牵头承销商
答案：
3、【
多选题
】
在公司债存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与__________一致
[1分]
、
承销协议约定
、
公司债券募集说明书约定资金
、
发行人资金管理制度要求
、
受托管理人资金管理制度要求
答案：
4、【
多选题
】
公司债券信息披露义务人包括
[1分]
、
发行人
、
受托管理人
、
资信评级机构
、
证券业协会
答案：
5、【
多选题
】
债券符合下列_________条件，且面向公众投资者公开发行的，公众投资者和交易所规定的合格投资者可以参与交易
[1分]
、
发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实
、
发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
、
债券信用评级达到AAA级
、
中国证监会及交易所根据投资者保护的需要规定的其他条件
答案：
6、【
多选题
】
专业机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，应当依法与发行人承担_________责任，但是能够__________的除外
[1分]
、
各自赔偿，证明自己没有过错
、
连带赔偿责任，证明自己没有过错
、
连带赔偿责任，足额提供担保
、
各自赔偿，足额提供担保
答案：
7、【
多选题
】
证券经营机构应当制定债券市场投资者综合评估的实施办法和风险揭示书，谨慎审核合格投资者资格申请，全面履行评估职责，风险揭示书应由_______签署或盖章
[1分]
、
受托管理人
、
投资者代理人
、
证券经纪人
、
投资者本人
答案：
8、【
多选题
】
证券经营机构应当动态跟踪和持续了解合格投资者条件，至少每____年对投资者进行一次后续资格评估，并根据评估情况更新合格投资者名单。
[1分]
答案：
9、【
多选题
】
证券经营机构应当根据交易所相关规则对客户的债券认购及交易活动进行督导，发现存在_________的，应当采取有效手段及时制止，并及时向交易所报告
[11分]
、
较大盈利
、
异常行为
、
严重亏损
、
涉嫌违法违规行为
答案：
10、【
多选题
】
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止______的行为
[1分]
、
欺诈
、
内幕交易
、
虚假记载
、
操纵证券市场
答案：
11、【
多选题
】
证券公司必须将其______分开办理，不得混合操作
[1分]
、
证券经纪业务
、
证券承销业务
、
证券自营业务
、
证券资产管理业务
答案：
12、【
多选题
】
融资融券业务中关于客户信用评级的说法正确的是：
[1分]
、
客户信用评级要素主要包括：基本情况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分
、
客户信用等级越高(客户净资产及申请额度不变)，授信额度一定越大
、
在其他条件不变的情况下，客户普通账户换手率越高，信用等级越低
、
客户信用等级为D时，授信额度可有但会较低
答案：
13、【
多选题
】
融资融券业务中，公司对客户授信额度的规定包括以下几个选项：
[1分]
、
客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度
、
客户授信额度不得低于公司规定的单一客户最小授信额度
、
客户授信额度不得高于公司授信规模的20%
、
客户授信额度不得高于客户申请额度
答案：
14、【
多选题
】
某客户信用账户内资金余额为60万元，客户转出50万元，系统提示失败，其原因可能有以下几个选项：
[1分]
、
当前客户信用账户维持担保比例低于300%为
、
当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金
、
当前客户信用账户维持担保比例高于300%，但转出50万资金后维持担保比例低于300%
、
当前客户信用账户为合同终止状态
答案：
15、【
多选题
】
以下哪些情况公司将对客户账户进行强制平仓：
[1分]
、
客户融资融券合约到期未偿还
、
客户信用账户维持担保比例连续两个交易日低于130%
、
客户信用账户可用保证金余额低于零且持续时间达3个交易日
、
客户信用账户涉及司法处置且存在未偿还的融资融券债务
答案：
16、【
多选题
】
从公司管控两融业务的风险角度出发，您认为以下几个措施哪些是有益于风险管理的：
[1分]
、
限制单一客户的融资总规模，以避免客户违约给公司造成过大的损失
、
与股票质押、约定购回等其他信用类业务合并计算担保券的集中度，以避免单一证券发生的流动性危机为公司带来损失:
、
尽量选择融资规模大的客户，往往此类客户信用资质好且客户数量少的情况下便于管理
、
建立完善内部评级体系，不符合最低要求的客户不允许开户
答案：
17、【
多选题
】
从风险类型分，对于公司而言，融资融券业务主要有以下哪些风险
[1分]
、
信用风险，是指客户信用水平下降、担保物不足，不能按约定履行还本付息责任，导致公司遭受损失的风险。信用风险是融资融券业务面临的主要风险
、
流动性风险，是指客户由于自身资金链紧张导致无法到期兑付或补仓的风险
、
市场风险，是指融出证券价格下跌时，公司融出证券无法卖出导致公司遭受损失的风险
、
操作风险，是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效、失误导致公司遭受损失的风险。操作风险存在于融资融券业务各个环节
答案：
18、【
多选题
】
以下措施，哪个不是针对融资融券业务操作风险的有效管控：
[1分]
、
关键岗位权限分离，加强重要业务环节的审核与监控，建立操作、复核与审批机制
、
重要业务环节应该由权责较高的、经验丰富、经过授权的人员一人全权负责
、
提高信息技术系统稳定性及应急处理能力
、
相关业务人员持证上岗，禁止使用不具备资格人员开展业务
答案：
19、【
多选题
】
关于融资融券业务，以下哪项不是营业部的责任范围：
[1分]
、
营业部负责客户征信调查!
、
营业部推荐人负责跟踪融资融券客户交易与资信变化等，及时报告可能的信用风险变化情况
、
营业部推荐人每日观察客户信用情况，当发生触发信用级别调整事项时及时调整客户信用级别
、
营业部为客户揭示融资融券的相关风险事项
答案：
20、【
多选题
】
关于融资融券业务的追保与强制平仓控制，以下说法错误的是：
[1分]
、
融资融券合同中明确约定客户信用账户达到追保平仓、合约到期、清偿平仓条件时，公司有权对客户实施强制平仓操作
、
与客户明确约定发送追保通知方式、时间，实行总部集中管理、分支机构辅助通知的制度
、
制定强制平仓制度，具体规定强制平仓范围、顺序和强制平仓结束条件，规范强制平仓操作
、
只要客户有充足的履约保障比例且合约未接近到期，则在任何情况下不对客户进行平仓
答案：
21、【
多选题
】
当投资者的维持担保比例超过（）时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，但提取后维持担保比例不得低于（）
[1分]
、
150%、150%
、
200%、150%
、
250%、200%
、
300%、300%
答案：
22、【
多选题
】
假设某投资者信用账户中有10000元现金，融资保证金比例为80%，则该投资者理论上最多可融资买入（）元市值的标的证券。
[1分]
、
10000
、
12000
、
12500
、
18000
答案：
23、【
多选题
】
投资者信用证券账户只能融资买入（）
[1分]
、
沪深300指数股票
、
非ST、权证的所有证券
、
绩优蓝筹股
、
监管部门和证券公司公布的标的证券
答案：
24、【
多选题
】
从公司管控两融业务的风险角度出发，您认为以下几个措施是有效的风险缓释手段：
[1分]
、
逐日盯市，并在客户未能按期补足担保物或者到期未偿还债务时，依据合同约定实行强制平仓
、
加强标的券的管理
、
针对限售股票质押的合约，设置较高的质押率水平
、
加强对客户资质的审查力度
答案：
25、【
多选题
】
与普通交易比较，融资融券的风险较高的原因主要在于
[1分]
、
具有杠杆效应，即放大收益，也放大损失
、
交易的资金成本较高，更容易造成客户被平仓
、
受期限、股价波动等影响，可能面临被平仓风险
、
融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象
答案：
26、【
多选题
】
以下客户行为可能会被强制平仓
[1分]
、
客户合约到期未按约定偿还
、
客户当日履约保障比例低于110%
、
客户履约保障比例低于130%被追保，且客户未按时补充保证金
、
客户使用信用账户买入标的超过10只（单日）
答案：
27、【
多选题
】
融资融券交易具有较大的风险管理性和投机性。如果融资融券过度，会形成股市上虚假繁荣，人为地促使股价巨大波动。因此，应加强融资融券交易风险管理管理与控制。以下几个方面为证券公司有效的控制手段
[1分]
、
加强对客户资质的审查力度
、
建立多层次的信用额度管理制度
、
为保证风险监测的独立性，将对融资融券业务进行独立监控，不与其他业务合并进行管理
、
重点把控业务中的信用风险，而在有限的控制成本内，将流动性风险与操作风险放在次要的位置上
答案：
28、【
多选题
】
关于融资融券业务的风险管理，以下说法错误的是
[1分]
、
法律合规部作为公司法律事务、合规风险的专职管理部门负责对融资融券业务涉及的业务隔离、合规性控制指标、业务操作合规性、反洗钱工作等进行定期不定期的监测、检查
、
风险管理部为风险管理的牵头部门，营业部及其他相关部门只需要保证业务的操作流程合规即可
、
稽核审计部对融资融券业务相关部门、分支机构和整个业务线进行稽核审计，审查融资融券业务制度、流程和各项风险控制措施的执行情况，关注融资融券业务的盈亏情况，对融资融券业务内部控制情况进行总体评价，并出具稽核报告
、
风险管理部作为专职风险管理部门，使用业务管理系统和集中监控系统对融资融券业务进行实时盯市，其他相关部门则不需要对业务进行盯市
答案：
29、【
多选题
】
与股票质押业务相比，约定购回的区别在于以下哪些方面：
[1分]
、
股票集中度方面，仅接受低于总股本4.99%
、
约定购回融资期限最长不能超过3年，而股票质押最长不超过1年
、
约定购回的标的证券仅为流通股
、
交易方式不同，约定购回交易过户，而股票质押不过户
答案：
30、【
多选题
】
证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括
[1分]
、
开户时间及资产规模
、
信用状况
、
风险承受能力
、
对证券市场的认知程度
答案：
31、【
多选题
】
可作为约定购回式证券交易标的证券有
[1分]
、
上交所上市的封闭式基金
、
开放式基金
、
个人持有的解禁限售股票
、
上交所上市的债券
答案：
32、【
多选题
】
中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是（）的先锋队，是中国特色社会主义事业的领导核心，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益
[1分]
、
中国人民
、
中华民族
、
中国人民和中华民族
、
中华人民共和国
答案：
33、【
多选题
】
中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和（ ）作为自己的行动指南。
[1分]
、
社会主义荣辱观。
、
科学发展观
、
社会主义核心价值
、
和谐社会价值观
答案：
34、【
多选题
】
改革开放以来我们取得一切成绩和进步的根本原因，归结起来就是：开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系，确立了（）。
[1分]
、
中国特色社会主义旗帜֕֜
、
中国特色社会主义旗子
、
中国特色社会主义制度֕֜
、
中国特色社会主义体制֕֜
答案：
35、【
多选题
】
在现阶段，我国社会的主要矛盾是( )了
[1分]
、
阶级矛盾
、
人民内部矛盾
、
人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾
、
生产力和生产关系的矛盾
答案：
36、【
多选题
】
必须按照中国特色社会主义事业总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、（ ）。
[1分]
、
制度建设
、
生态文明建设
、
作风建设
、
精神文明建设
答案：
37、【
多选题
】
中国共产党领导人民发展社会主义民主政治。坚持（ ）、人民当家作主、依法治国有机统一，走中国特色社会主义政治发展道路。
[1分]
、
党的领导
、
物质生产
、
精神文明建设
、
四项基本原则
答案：
38、【
多选题
】
中国共产党要领导全国各族人民实现社会主义现代化的宏伟目标，必须紧密围绕党的基本路线，加强党的执政能力建设、（ ）建设。
[1分]
、
先进性
、
纯洁性
、
先进性和纯洁性
、
廉洁性
答案：
39、【
多选题
】
党章总纲强调，要以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程，整体推进党的思想建设、组织建设、作风建设、（ ）、制度建设。
[1分]
、
先进性建设
、
反腐倡廉建设
、
纯洁性建设
、
民主政治建设
答案：
40、【
多选题
】
中国共产党执政后的最大危险是（ ）。
[1分]
、
决策失误
、
脱离群众
、
思想僵化
、
贪污腐化
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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