1、【
单选题
】
下列说法不正确的是
[1分]
、
证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
、
中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
、
作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
、
中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
答案:
2、【
单选题
】
下列说法不正确的是
[1分]
、
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
、
证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权,为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持,设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。
、
合规风险,是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
、
证券公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局
答案:
3、【
单选题
】
下列关于证券公司分支机构的说法,不正确的是
[1分]
、
分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担
、
分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围
、
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,不必中国证监会批准,但是应当备案
、
证券公司撤销分支机构的申请获得批准后,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动
答案:
4、【
单选题
】
下列说法不正确的是
[1分]
、
合规法律、规则和准则有多种渊源,包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此,合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件,不诚实守信等道德行为的准则
、
合规总监缺位的,公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监
、
对于证券公司的违法违规行为,合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任
、
合规部门对合规总监负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
答案:
5、【
单选题
】
《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖
[1分]
答案:
6、【
单选题
】
依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是
[1分]
、
股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利
、
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价
、
股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额
、
股票只能采用纸面形式
答案:
7、【
单选题
】
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为
[1分]
、
代理客户进行期货交易、结算或者交割
、
代期货公司、客户收付期货保证金
、
协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案:
8、【
单选题
】
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年
[1分]
答案:
9、【
单选题
】
根据法律法规的规定,下列说法错误的是
[1分]
、
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十不
、
发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
、
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
、
开展资产管理业务,受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券
答案:
10、【
单选题
】
依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是
[1分]
、
新股种类及数额、发行价格
、
新股发行需聘请的承销机构
、
新股发行的起止日期
、
向原有股东发行新股的种类及数额
答案:
11、【
单选题
】
依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
[1分]
、
有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
、
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
、
最近三年连续盈利
、
公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
答案:
12、【
单选题
】
依据《证券法》,以下关于公司公开发行新股应当具备的条件,哪个是错误的?
[1分]
、
具备健全且运行良好的组织机构
、
具有持续盈利能力,财务状况良好
、
最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
、
最近3年平均可分配利润不低于同期银行存款利息
答案:
13、【
单选题
】
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
[1分]
、
适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的
、
发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元!
、
由主承销和参与承销的证券公司组成
、
承销团代销、包销期最长不得超过九十日
答案:
14、【
单选题
】
股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
[1分]
答案:
15、【
单选题
】
某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
[1分]
、
该债券的期限为2年首
、
该债券的累计发行额为人民币8000万元
、
筹集的资金投向符合国家产业政策
、
该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
答案:
16、【
单选题
】
以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的
[1分]
、
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
、
公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者的
、
公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
、
公司解散或者被宣告破产
答案:
17、【
单选题
】
依据《证券发行上市保荐业务管理办法》,以下关于保荐机构的说法,哪些是错误的
[1分]
、
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
、
保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作
、
首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
、
首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案:
18、【
单选题
】
依据《证券发行与承销管理办法》的规定,以下说法正确的是
[1分]
、
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
、
首次公开发行股票,无论投资者是否持有一定数量非限售股份,都能参与网上申购
、
证券公司承销证券,应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式
、
发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅
答案:
19、【
单选题
】
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券,应当事先取得( )的同意,事后告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告。
[1分]
、
客户
、
资产托管机构
、
证券交易所
、
证券业协会
答案:
20、【
单选题
】
证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票,
[1分]
、
应当事先取得客户的同意,事后告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告
、
不需要事先取得客户同意,事后也不需要告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告
、
应当事先取得客户的同意,但不需要事后告知资产管理机构和客户,也不需要向证券交易所报告
、
应当事先取得客户的同意,并在事后告知资产管理机构和客户,但不需要向证券交易所报告
答案:
21、【
单选题
】
独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司,履行持续督导职责的期限,自重大资产重组实施完毕之日起,应当不少于( )个会计年度。
[1分]
答案:
22、【
单选题
】
上市公司发行股份购买资产,其发行的价格不得低于市场参考价的
[1分]
答案:
23、【
单选题
】
证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等,应由( )决定
[1分]
、
经理层集体研究
、
公司总裁
、
公司董事长
、
公司董事会
答案:
24、【
单选题
】
证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
[1分]
答案:
25、【
单选题
】
公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在______内完成首期发行,剩余数量应当在______内发行完毕。
[1分]
、
1个月,3个月
、
3个月,6个月
、
6个月,12个月
、
12个月,24个月
答案:
26、【
单选题
】
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开诱劝和变相公开方式,每次发行对象不得超过个
[1分]
、
50人
、
100人
、
200人
、
500人
答案:
27、【
单选题
】
非公开发行公司债券,承销机构应当在每次发行完成后______个工作日内向中国证券业协会备案
[1分]
答案:
28、【
单选题
】
承销机构承销公司债券,应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。
[1分]
、
包销或者代销
、
包销或者分销
、
代销或者分销
、
分销
答案:
29、【
多选题
】
公开发行公司债券,发行人和承销机构在推介过程中不得
[1分]
、
夸大宣传
、
以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
、
披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息
、
发放宣传材料,进行路演
答案:
30、【
多选题
】
债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对______有约束力
[1分]
、
全体债券持有人
、
投赞成票的债券持有人
、
投弃权票的债券持有人
、
有表决权的债券持有人
答案:
31、【
多选题
】
公司债存续期间,在债券受托管理人应当召集而为召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额______以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
[1分]
答案:
32、【
多选题
】
公司债推介过程中,承销机构的以下哪些行为是法律明确禁止的____
[1分]
、
向投资者发放礼品、礼金、礼券
、
接受投资者的礼品、礼金、礼券
、
向投资者做出不当承诺
、
通过其他利益安排诱导投资者
答案:
33、【
多选题
】
公司债定价与配售环节中,承销机构的以下哪些行为时法律明确禁止的
[1分]
、
操作发行定价、暗箱操作的
、
以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
、
采取簿记建档方式发行公司债券的,在簿记建档前,承销机构向投资者进行询价
、
向参与认购的投资者提供财务资助
答案:
34、【
多选题
】
公司债承做环节的尽职调查过程中,对发行人发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容,承销机构应当
[1分]
、
在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断;
、
特别标注并提示风险
、
特别标注并在重大事项予以说明֕֜
、
要求发行人进行明确说明
答案:
35、【
多选题
】
公司债尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债到期或本息全部清偿后不少于
[1分]
答案:
36、【
多选题
】
公司债尽职调查中,承销机构可以采用_________等方法
[1分]
、
查阅、访谈
、
信息分析、印证
、
列席会议、讨论
、
实地调查
答案:
37、【
多选题
】
非公开发行公司债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围,其中包括未满足以下条件的小贷公司
[1分]
、
从业人员不少于200人
、
省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级;范围
、
主体信用评级达到AA-或以上
、
经省级主管机关批准设立或备案,且成立时间满2年
答案:
38、【
多选题
】
非公开发行公司债券,应当向________备案
[1分]
、
中国证监会
、
上海交易所
、
深圳交易所
、
中国证券业协会
答案:
39、【
多选题
】
发行人存在下属哪些情况,则不得非公开发行公司债券
[1分]
、
最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载
、
对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于持续状态
、
最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告
、
擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正
答案:
40、【
多选题
】
公司债券受托管理人应当为协会会员,以下哪些机构可以担任受托管理人
[1分]
、
本次发行公司债券的承销机构
、
发行人
、
为本次债券发行提供担保的机构֕֜
、
经中国证监会认可的机构
答案: