2012年6月证券《投资基金》名师命题预测试卷-在线考试系统

1、【单选题】
目前，我国证券投资基金托管费按（　　）计提。 [0.5分]

、日

、周

、月

、季

答案：

2、【单选题】
基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是（　　）。 [0.5分]

、发生的费用大于基金净值十万分之一

、发生的费用大于基金净值五万分之一

、发生的费用小于基金净值十万分之一

、发生的费用小于基金净值五万分之一

答案：

3、【单选题】
对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（　　）进行利润分配。 [0.5分]

、每日

、每周

、每月

、每季

答案：

4、【单选题】
基金投资于股票和债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（　　）的发生。 [0.5分]

、防止漏税

、防止重复征税

、限制持有人参与分红

、鼓励投资

答案：

5、【单选题】
依照税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入（　　）。 [0.5分]

、征收营业税，免征企业所得税

、免征营业税，征收企业所得税

、征收营业税，征收企业所得税

、免征营业税，免征企业所得税

答案：

6、【单选题】
基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。 [0.5分]

、稳定

、上升

、下降

、影响不确定

答案：

7、【单选题】
（　　）包括记入当期损益的公允价值变动损益，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 [0.5分]

、期末可供分配利润

、本期公允价值变动损益

、本期利润

、未分配利润

答案：

8、【单选题】
下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　　）。 [0.5分]

、基金份额发售公告

、基金份额上市交易公告书

、基金份额净值公告

、澄清公告

答案：

9、【单选题】
下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（　　）。 [0.5分]

、《货币市场基金信息披露特别规定》

、《基金合同的内容与格式》

、《基金信息披露管理办法》

、《上市开放式基金业务规则》

答案：

10、【单选题】
真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。 [0.5分]

、主观事实

、客观事实

、基金盈利最大化

、公司董事会的决议

答案：

11、【单选题】
下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　　）。 [0.5分]

、有明确、合法的投资方向

、有明确的基金运作方式

、基金募集申请材料是否齐备

、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案：

12、【单选题】
信息披露人应在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。 [0.5分]

、 5

、 3

、 2

、 1

答案：

13、【单选题】
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。 [0.5分]

、不定期要求监管对象报送相关报备材料

、随机抽样调查

、针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

、对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

答案：

14、【单选题】
当贝塔值偏差达到基金资产净值的（　　）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 [0.5分]

、 2%

、 1%

、 0.5%

、 0.25%

答案：

15、【单选题】
根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（　　）。 [0.5分]

、低估证券的实际风险，进行过度交易

、对不熟悉的股票、资产敬而远之

、选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

、追涨杀跌

答案：

16、【单选题】
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　　）。 [0.5分]

、消除投资的风险

、协调提高收益与降低风险之间的关系

、增强资金的流动性

、吸引投资者

答案：

17、【单选题】
以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。 [0.5分]

、战略性资产配置

、恒定混合策略

、战术性资产配置

、投资组合保险策略

答案：

18、【单选题】
如果市场不是有效的，基金管理人可能会（　　）。 [0.5分]

、买入“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票

、买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

、卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

、卖出“价值低估”的股票、买入“价值高估”的股票

答案：

19、【单选题】
道氏理论认为，（　　）是最重要的价格。 [0.5分]

、开盘价

、收盘价

、买入价

、卖出价

答案：

20、【单选题】
下列有关风险调整指标描述，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、特雷诺指数描述了全部风险

、夏普指数调整的是总风险

、夏普指数越大，基金绩效越好

、夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度

答案：

21、【多选题】
证券投资基金在（　　）被称为证券投资信托基金。 [1分]

、美国

、英国

、日本

、台湾

答案：

22、【多选题】
证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在（　　）。 [1分]

、对基金业实行严格监管

、对有损投资者利益的行为进行严厉打击

、强制性信息披露

、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

答案：

23、【多选题】
证券投资基金主要将基金投资于（　　）。 [1分]

、股票市场

、生产领域

、债券市场

、消费市场

答案：

24、【多选题】
下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、它是基金的出资人

、它是基金资产的所有人

、它是基金资产的投资决策人

、它是基金投资收益的受益人

答案：

25、【多选题】
对基金经理分析和评价，主要是对其（　　）进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。 [1分]

、职业生涯

、性格品行

、操作风格

、投资管理能力

答案：

26、【多选题】
ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）。 [1分]

、最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

、现金替代

、 T日预估现金部分

、基金份额净值

答案：

27、【多选题】
基金募集申请核准的主要程序和内容，包括（　　）。 [1分]

、办理基金备案

、简化产品审核程序，实施分类审核制度

、对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

、组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定

答案：

28、【多选题】
代销渠道的特点包括（　　）。 [1分]

、通过邮寄、电话进行营销

、客户可得到独立的顾问服务

、销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本

、商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

答案：

29、【多选题】
营销过程的管理主要包括（　　）。 [1分]

、市场营销分析

、市场营销计划

、市场营销实施

、市场营销控制

答案：

30、【多选题】
基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。 [1分]

、各部门的主要职责

、岗位设置

、岗位责任

、操作守则

答案：

31、【多选题】
基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　　）。 [1分]

、内部控制理论

、内部控制大纲

、基本管理制度

、部门业务规章

答案：

32、【多选题】
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（　　）。 [1分]

、基金品种的设计

、签署基金成立的有关法律文件

、提交申请设立基金的主要文件

、申请的审核与批准

答案：

33、【多选题】
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。 [1分]

、净资产不低于2亿元人民币

、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案：

34、【多选题】
基金业务的前台系统应具有的功能包括（　　）。 [1分]

、提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

、对基金交易账户及投资人的信息管理

、交易功能

、为基金投资人提供服务的功能

答案：

35、【多选题】
基金财产保管的内容有（　　）。 [1分]

、财产投资增值

、保管基金印章

、基金资产账户管理

、重要文件保管

答案：

36、【多选题】
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（　　）。 [1分]

、交易所交易资金清算

、全国银行间市场交易资金清算

、场外资金清算

、中国证券登记结算公司清算

答案：

37、【多选题】
下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。 [1分]

、基金银行存款账户

、结算备付金账户

、上海证券交易所证券账户

、深圳证券交易所证券账户

答案：

38、【多选题】
下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容？（　　） [1分]

、对参与银行间同业拆借市场交易的监督

、对基金投资范围的监督

、对基金投融资比例的监督

、对基金管理人选择存款银行的监督

答案：

39、【多选题】
营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（　　）。 [1分]

、计划实施概要

、市场营销现状

、威胁和机会

、目标和问题，市场营销和战略

答案：

40、【多选题】
营销环境由微观环境和宏观环境组成。宏观环境是指能影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括（　　）。 [1分]

、公众

、经济

、政治

、法律

答案：