2012年证券投资基金考前冲刺试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略三种资产配置策略的特征有所不同，下列关于它们不同点的表述中错误的是（）。 [0.5分]

、对灵活性的要求不同

、支付模式不同

、收益情况与有利的市场环境不同

、对流动性的要求不同

答案：

2、【单选题】
基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略。其中积极型管理的目标是（）。 [0.5分]

、实现经济利润

、实现平均收益

、超越市场

、促进市场稳定

答案：

3、【单选题】
对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 [0.5分]

、稳定性

、流动性

、风险性

、收益性

答案：

4、【单选题】
道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。 [0.5分]

、 K线理论

、波浪理论

、斜线理论

、指标理论

答案：

5、【单选题】
从历史数据看，一般来说，小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现和股票市场的表现的关系是（）。 [0.5分]

、前者优于后者

、前者后者表现相同

、后者优于前者

、二者不能相比

答案：

6、【单选题】
基础利率是投资者所要求的最低利率.一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。 [0.5分]

、银行存款利率

、银行贷款利率

、银行间同业拆借利率

、无风险的国债收益率

答案：

7、【单选题】
其他条件相同时，债券价格收益率越小，说明债券的价格波动性（）。 [0.5分]

、不存在

、越小

、不变

、越大

答案：

8、【单选题】
相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。 [0.5分]

、更大

、更小

、平稳

、复杂

答案：

9、【单选题】
指数化的方法中，（）适合于证券数目较小的情况。 [0.5分]

、优化法

、分层抽样法

、方差最小化法

、相关系数最大法

答案：

10、【单选题】
开展基金评价业务的原则中，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突，体现的原则是（）。 [0.5分]

、一致性

、客观性

、公正性

、长期性

答案：

11、【单选题】
以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率的是（）。 [0.5分]

、特雷诺指数

、夏普指数

、詹森指数

、帕氏指数

答案：

12、【单选题】
正确的计算择时能力的公式是（）。 [0.5分]

、择时损益一股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率

、择时损益一股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)X现金收益率

、择时损益一(股票实际配置比例一正常配置比例)X股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)X现金收益率

、择时损益一(股票实际配置比例一正常配置比例)X股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例

答案：

13、【多选题】
下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（）。 [1分]

、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

、基金管理人不参与基金财产的保管

、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

答案：

14、【多选题】
目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。 [1分]

、开放式基金成为证券投资基金的主流产品

、基金行业对外开放程度不断提高

、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

答案：

15、【多选题】
我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（）。 [1分]

、基金业市场营销和服务创新日益活跃

、基金行业对外开放程度不断提高

、封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流

、基金业监管的法律体系日益完善

答案：

16、【多选题】
增长型基金具有（）特点。 [1分]

、较少考虑当期收入

、以追求资本增值为基本目标

、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象

、与收入型基金相比，风险小、收益也较低

答案：

17、【多选题】
反映股票基金风险大小的指标主要有（）。 [1分]

、标准差

、贝塔值

、持股集中度

、行业投资集中度

答案：

18、【多选题】
反映货币市场基金风险的指标主要有（）。 [1分]

、投资组合平均剩余期限

、收益的标准差

、浮动利率债券投资情况

、融资比例

答案：

19、【多选题】
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的是（）。 [1分]

、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

、每份基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

、封闭式基金的交易实行T+2日交割、交收

、封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％

答案：

20、【多选题】
ETF上市后要遵循的交易规则有（）。 [1分]

、基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首Et起实行

、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

、基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

、基金申报价格最小变动单位为0.005元

答案：

21、【多选题】
对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（）。 [1分]

、市盈率

、市净率

、现金流折现

、回归分析法

答案：

22、【多选题】
关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。 [1分]

、督察长由总经理提名、董事会聘任

、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

答案：

23、【多选题】
基金托管人应当具备的条件有（）。 [1分]

、总资产和资本充足率符合有关规定

、设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统

答案：

24、【多选题】
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。 [1分]

、说明函

、持仓统计表

、基金运作监督周报

、基金运作监督月报

答案：

25、【多选题】
营销过程的管理主要包括（）。 [1分]

、市场营销分析

、市场营销计划

、市场营销实施

、市场营销控制

答案：

26、【多选题】
前台业务系统应当具备的功能有（）。 [1分]

、提供投资资讯功能

、基金投资人信息管理功能

、为基金投资人提供服务的功能

、交易清算、资金处理的功能

答案：

27、【多选题】
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。 [1分]

、对基金资产估值进行复核、审查

、建立健全估值决策体系

、使用合理、可靠的估值业务系统

、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

答案：

28、【多选题】
下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（）。 [1分]

、基金份额净值应当至少每月计算并披露一次

、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

、基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

答案：

29、【多选题】
基金会计核算的内容主要包括（）。 [1分]

、基金费用的核算

、持有证券的上市公司行为的核算

、各类资产的利息核算

、证券和衍生工具交易及其清算的核算

答案：

30、【多选题】
基金利润来源之一的投资收益具体包括（）。 [1分]

、股票、债券投资收益

、资产支持证券投资收益

、基金投资收益

、股利收益

答案：

31、【多选题】
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。 [1分]

、依税法征收企业所得税

、依税法规定征收营业税

、依税法规定暂免征收企业所得税

、依税法规定暂免征收营业税

答案：

32、【多选题】
基金募集信息披露可分为（）募集信息披露。 [1分]

、首次

、第二次

、终止

、存续期

答案：

33、【多选题】
基金份额持有人的权利有（）。 [1分]

、可申请赎回持有的基金份额

、参与分配清算后的剩余基金财产

、要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

、对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼

答案：

34、【多选题】
基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。 [1分]

、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5％的股票明细

、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前30名的股票明细

、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

答案：

35、【多选题】
基金监管从内容上主要涉及（）。 [1分]

、对基金运作的监管

、对基金服务机构的监管

、对基金投资者的监管

、对基金高级管理人员的监管

答案：

36、【多选题】
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（）。 [1分]

、只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

、是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

、在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立

、是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

答案：

37、【多选题】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。 [1分]

、取得基金从业资格

、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

答案：

38、【多选题】
证券组合管理的目标包括（）。 [1分]

、收益风险都最大

、收益风险都最小

、预定收益的前提下使投资风险最小

、控制风险的前提下使投资收益最大化

答案：

39、【多选题】
β系数主要有以下（）方面的应用。 [1分]

、证券的选择

、风险控制

、收益的预期

、投资组合绩效评价。

答案：

40、【多选题】
从（）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 [1分]

、时间跨度

、范围

、风格类别

、配置策略

答案：