1、【
单选题
】
收入型基金以追求（ ）为基本目标。
[0.5分]
、
稳定的经常性收入
、
资本的长期增值
、
现金收益
、
将资金分散投资于股票和债券
答案：
2、【
单选题
】
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。
(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；
(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
[0.5分]
、
(1)(2)(3)(4)
、
(2)(1)(3)(4)
、
(1)(3)(4)(2)
、
(2)(1)(4)(3)
答案：
3、【
单选题
】
（ ）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。
[0.5分]
、
BSV模型
、
DHS模型
、
特雷诺模型
、
詹森模型
答案：
4、【
单选题
】
基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
[0.5分]
、
份额持有人
、
管理人
、
托管人
、
注册登记机构
答案：
5、【
单选题
】
基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。
[0.5分]
、
基金信息披露
、
基金估值
、
对基金投资运作的监督
、
基金会计核算
答案：
6、【
单选题
】
计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（ ）。
[0.5分]
、
现实复利收益率
、
内部收益率
、
算术平均组合投资率
、
加权平均投资组合收益率
答案：
7、【
单选题
】
证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
下列关于开放式基金申购的表述正确的是 （ ）。
[0.5分]
、
申购费率不得超过申购金额的3%
、
基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
、
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
、
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
答案：
10、【
单选题
】
固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
[0.5分]
、
现时净值与价值底线
、
现时市值与价值底线
、
现值与安全垫
、
现时净值与价格底线
答案：
11、【
单选题
】
预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。
[0.5分]
、
相互替代
、
不能相互替代
、
在一定条件下可以替代
、
互换
答案：
12、【
单选题
】
人们的金融产品选择依赖的（ ），主要有心理上的和个人自身的因素。
[0.5分]
、
外在因素
、
内在因素
、
个人因素
、
社会因素
答案：
13、【
单选题
】
除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（ ）各股票标准差的加权平均。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
[0.5分]
、
不同股票
、
优先股票
、
长期债券
、
短期债券
答案：
15、【
单选题
】
（ ）认为，证券价格由有信息的投资者决定。
[0.5分]
、
BSV模型
、
DHS模型
、
特雷诺模型
、
詹森模型
答案：
16、【
单选题
】
投资者申购基金成功后，投资者自（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。
[0.5分]
、
10%
、
5%
、
1．5%
、
0．25%
答案：
18、【
单选题
】
LOF份额的认购分（ ）两种方式。
[0.5分]
、
场外认购和场内认购
、
集体认购和个人认购
、
公开认购和私人认购
、
有偿认购和无偿认购
答案：
19、【
单选题
】
从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
[0.5分]
、
范围上
、
风险特征上
、
资产性质上
、
收益特征上
答案：
20、【
单选题
】
QDll基金的净值在（ ）披露。
[0.5分]
、
估值日
、
估值日后1个工作日
、
估值日后2个工作日
、
估值日后3个工作日
答案：
21、【
单选题
】
风险溢价与承担的风险大小成( )。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
（ ）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
[0.5分]
、
交易所交易资金清算
、
全国银行间债券市场交易资金清算
、
场外资金清算
、
场内资金清算
答案：
23、【
单选题
】
对绩效表现好坏的衡量涉及（ ）的选择问题。
[0.5分]
、
业绩计算时期
、
操作策略
、
风险水平
、
比较基准
答案：
24、【
单选题
】
在进行（ ）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。
[0.5分]
、
积极债券组合管理
、
消极债券管理
、
积极债券分散管理
、
消极债券组合管理
答案：
25、【
单选题
】
估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
（ ）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制 黪定和执行部门。
[0.5分]
、
合法性原则
、
完整性原则
、
及时性原则
、
独立性原则
答案：
27、【
单选题
】
买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）左右。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（ ）必要资金量的资金。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）的独立董事同意。
[0.5分]
、
1/3以上
、
1/4以上
、
2/3以上
、
1/2以上
答案：
31、【
单选题
】
基金托管人需要在交易当日对（ ）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
[0.5分]
、
基金银行存款账户
、
基金结算备付金余额
、
基金证券账户
、
基金债券托管账户
答案：
32、【
单选题
】
下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
、
开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理
、
申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
、
赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
答案：
33、【
单选题
】
（ ）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
[0.5分]
、
证券组合的期望收益率
、
B系数
、
证券间的相关系数
、
证券各自的权重
答案：
34、【
单选题
】
在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
[0.5分]
、
历史数据法
、
历史观察法
、
系列数据法
、
情景分析法
答案：
35、【
单选题
】
道氏理论认为（ ）。
[0.5分]
、
开盘价是最重要的价格
、
收盘价是最重要的价格
、
买入价是最重要的价格
、
卖出价是最重要的价格
答案：
36、【
单选题
】
对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（ ）后方可使用。
[0.5分]
、
连续两次，10日
、
连续三次，10日
、
连续两次，5日
、
连续三次，5日
答案：
37、【
单选题
】
基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（ ）确定公允价值。
[0.5分]
、
市价
、
最近交易市价
、
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
、
估值
答案：
39、【
单选题
】
基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（ ）。
[0.5分]
、
相对变动额
、
绝对变动额
、
敏感度
、
弹性
答案：
40、【
单选题
】
（ ）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
[0.5分]
、
开放式基金
、
封闭式基金
、
契约型基金
、
公司型基金
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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