2012年6月证券《投资基金》名师命题预测试卷-在线考试系统

1、【判断题】
基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。（） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和间断性。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
交易所上市股票和权证以结算价格估值。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
基金规模越大，基金托管费率越高。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
基金托管费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
我国封闭式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券投资基金起源于美国的投资信托公司。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
基金管理人应当在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
基金日常持续监管中，非现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
马柯威茨的投资组合理论确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
现代证券组合理论认为，典型投资者都是追求收益而又厌恶风险的。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
资本资产定价模型的一个重要假设是资本市场没有摩擦。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
β系数的绝对值越小，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
二次项法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。（） [0.5分]

答案： 错误