2012年6月证券《投资基金》名师命题预测试卷-在线考试系统

1、【多选题】
证券投资基金的产品管理包括（）。 [1分]

、产品的设计开发

、基金品牌管理

、基金产品线的延伸

、基金售后服务

答案：

2、【多选题】
基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（）。 [1分]

、投资目的

、投资经验

、财务状况

、短期风险承受水平

答案：

3、【多选题】
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有（）。 [1分]

、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

、财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

、有专门负责基金代销业务的部门

、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

答案：

4、【多选题】
下列对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述，正确的是（）。 [1分]

、如估值日有市价的，应采用最近交易平均市价确定公允价值

、估值日无市价的，但平均日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允

、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答案：

5、【多选题】
在我国，基金的会计核算由（）负责。 [1分]

、证券公司

、中国证券登记结算公司

、基企管理公司

、基金托管人

答案：

6、【多选题】
公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（）。 [1分]

、建立凭证管理制度

、对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

、建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

、建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

答案：

7、【多选题】
下例各项，不属于基金交易费的是（）。 [1分]

、印花税

、分红手续费

、过户费

、银行汇划手续费

答案：

8、【多选题】
我国基金信息披露制度体系可分为哪几个层次？（） [1分]

、国家法律

、部门规章

、规范性文件

、自律性规则

答案：

9、【多选题】
基金财务报表附注应披露（）。 [1分]

、重要会计政策和会计估计

、会计报表的编制基础

、资产负债表日后非调整事项的说明

、关联方关系及其交易

答案：

10、【多选题】
基金的监管原则包括（）。 [1分]

、依法监管原则

、监管与自律并重原则

、监管的阶段性和时效性

、审慎监管原则

答案：

11、【多选题】
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（）。 [1分]

、公司治理监管情况

、基金管理公司股权处置监管

、内部控制情况

、基金管理公司重大事项变更审查

答案：

12、【多选题】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。 [1分]

、取得基金从业资格

、通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

、最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

答案：

13、【多选题】
对基金投融资比例的监督包括但不限于（）。 [1分]

、基金合同约定的基金投资资产配置比例

、单一投资类别比例限制

、法规允许的基金投资比例调整期限

、股票申购限制

答案：

14、【多选题】
关于可行域，下列描述正确的是（）。 [1分]

、可行域可能是平面上的一条线

、可行域可能是平面上的一个区域

、可行域就是有效边界

、可行域由有效组合构成

答案：

15、【多选题】
行为金融理论认为，投资者由于受（）的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。 [1分]

、信息处理能力

、信息不完全

、时间不足

、心理偏差

答案：

16、【多选题】
下列属于证券组合管理基本步骤的有（）。 [1分]

、确定证券投资政策

、进行证券投资分析

、组建证券投资组合

、投资组合业绩评估

答案：

17、【多选题】
贯穿资产配置过程的主要方法是（）。 [1分]

、积极投资法

、消极投资法

、历史数据法

、情景综合分析法

答案：

18、【多选题】
常见的市场异常策略包括（）。 [1分]

、小公司效应

、低市盈率效应

、日历效应

、遵循公司内部人的交易活动

答案：

19、【多选题】
在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（）。 [1分]

、提高组合的阿尔法值

、提高基金组合的贝塔值

、筹集新资金

、降低基金的现金持有比例

答案：

20、【多选题】
债券的指数化方法包括（）。 [1分]

、分层抽样法

、优化法

、方差最小化法

、随机抽样法

答案：

21、【判断题】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金是一种风险相对适中，收益相对稳健的投资品种。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等便于投资者理解的形式展示分析结果。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决二于基金份额净值的大小。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
货币市场基金的份额净值可以大于1元。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前可以动用。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（） [0.5分]

答案： 错误