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2012年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题
1、【 单选题 】
日常持续监管方式主要分为（　　）。 [1分]
、 全面检查和局部检查
、 现场检查和非现场检查
、 定期检查和非定期检查
、 顺序检查和随机检查
答案：
2、【 单选题 】
下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。 [1分]
、 依法监管原则
、 “三公”原则
、 监管与自律并重原则
、 真实性原则
答案：
3、【 单选题 】
目前，我国基金监管的目标不包括（　　）。 [1分]
、 保护投资者的利益
、 保护市场的公平
、 降低非系统风险
、 推动基金业的规范发展
答案：
4、【 单选题 】
基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（　　）。 [1分]
、 公开原则
、 公平原则
、 公正原则
、 公共原则
答案：
5、【 单选题 】
以下不是基金运作监管所包括的内容的是（　　）。 [1分]
、 对基金募集申请的核准
、 基金登记机构的准入监管
、 基金销售活动的监管
、 基金信息披露的监管
答案：
6、【 多选题 】
下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。 [1分]
、 股票基金应有60%以上的资产投资于股票
、 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
、 货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
、 货币市场基金仅投资于货币市场工具
答案：
7、【 多选题 】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。 [1分]
、 单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
、 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
、 基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
、 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
答案：
8、【 多选题 】
基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。 [1分]
、 投资决策与研究分析体系的建立与执行
、 公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
、 公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
、 人员队伍及人力资源管理状况
答案：
9、【 多选题 】
下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。 [1分]
、 通过托管银行实现对基金投资的监管
、 对基金募集申请材料进行合规性审查
、 实时监控单只基金的异常交易
、 实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
答案：
10、【 多选题 】
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（　　）。 [1分]
、 对基金上市交易的管理
、 对基金销售活动的监管
、 对基金信息披露的监管
、 对基金投资行为进行监控
答案：
11、【 多选题 】
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 [1分]
、 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
、 基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
、 高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
、 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
答案：
12、【 多选题 】
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。 [1分]
、 托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
、 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
、 在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
、 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
答案：
13、【 多选题 】
下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。 [1分]
、 提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
、 2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
、 风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
、 风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
答案：
14、【 多选题 】
证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。 [1分]
、 调查、收集、反映业内意见和建议
、 研究、论证业内相关政策与方案
、 草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
、 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
答案：
15、【 多选题 】
中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 [1分]
、 违法违规
、 违反基金合同
、 技术故障
、 操作失误
答案：
16、【 判断题 】
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（　　） [1分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（　　） [1分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（　　） [1分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（　　） [1分]
答案： 正确
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共1页，共19个题库
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