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2012年证券投资基金第五章基金托管人同步测试习题
1、【 单选题 】
证券投资基金萌芽于（　　）的投资信托公司。 [1分]
、 美国
、 英国
、 法国
、 西班牙
答案：
2、【 单选题 】
（　　）是日常监管的重点。 [1分]
、 内部控制监管
、 基金管理市场规模监管
、 基金市场准人监管
、 基金经营运作监管
答案：
3、【 单选题 】
基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（　　）按投资者出资比例分配。 [1分]
、 基金净资产
、 基金总资产
、 基金投资额
、 基金流动资产额
答案：
4、【 多选题 】
实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（　　） [1分]
、 场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
、 不同基金类型监督的依据和内容不同
、 日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
、 根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
答案：
5、【 多选题 】
基金账户管理的内容包括（　　）等。 [1分]
、 做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
、 托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户
、 严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付
、 保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要
答案：
6、【 多选题 】
基金托管人内部控制的主要内容包括（　　）。 [1分]
、 资产保管
、 资金清算
、 投资监督
、 会计核算与估值
答案：
7、【 多选题 】
交易所交易资金清算流程包括（　　）。 [1分]
、 接收交易数据
、 制作清算指令
、 执行清算指令
、 确认清算结果
答案：
8、【 多选题 】
基金会计复核包括基金（　　）等的复核。 [1分]
、 基金财务报表的复核
、 基金头寸的复核
、 基金资产净值的复核
、 基金账务的复核
答案：
9、【 多选题 】
下列各项属于基金证券账户的是（　　）。 [1分]
、 货币市场基金在银行开立的银行存款账户
、 结算备付金账户
、 交易所证券账户
、 全国银行间市场债券托管账户
答案：
10、【 多选题 】
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（　　）。 [1分]
、 基金合同约定的基金投资资产配置比例
、 融资限制
、 股票申购限制
、 法规允许的基金投资比例调整期限
答案：
11、【 多选题 】
在我国基金业的早期探索阶段，老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?（　　） [1分]
、 缺乏普遍的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
、 受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制，老基金大量投向产业部门成为直接投资基金
、 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰，资产质量普遍不高
、 老基金大都已负债累累、信誉低下
答案：
12、【 多选题 】
一般基金托管人可以通过（　　）等方式对基金资产进行核对。 [1分]
、 计算机系统
、 电话银行
、 登录上海PROP远程操作系统
、 加密传真
答案：
13、【 判断题 】
一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（　　） [1分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。（　　） [1分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算及场外资金清算三个部分。（　　） [1分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。（　　） [1分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等等。（　　） [1分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。（　　） [1分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（　　） [1分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。（　　） [1分]
答案： 错误
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共1页，共20个题库
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