2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【多选题】
债券投资收益可能来自于（　　）。 [1分]

、转股时的溢价

、息票利息

、利息收入的再投资收益

、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

答案：

2、【多选题】
基金进行利润分配时，会导致（　　）。 [1分]

、基金份额净值上升

、基金份额净值下降

、投资者收益增加

、分配前后价值不变

答案：

3、【多选题】
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。 [1分]

、期末基金资产组合

、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

、报告期内股票投资组合的重大变动

、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

答案：

4、【多选题】
以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（　　）。 [1分]

、如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答案：

5、【多选题】
申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）等。 [1分]

、募集基金的申请报告

、基金合同草案

、基金托管协议草案

、招募说明书草案

答案：

6、【多选题】
基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。 [1分]

、本地债券市场结算

、交易所交易资金清算

、全国银行间债券市场资金清算

、场外资金清算

答案：

7、【多选题】
基金管理人的主要职责有（　　）。 [1分]

、依法募集基金

、安全保管基金资产

、召集基金份额持有人大会

、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

答案：

8、【多选题】
基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。 [1分]

、建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

、建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

、采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

、规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

答案：

9、【判断题】
跟踪误差是难以避免的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，从T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
上证50ETF是我国第一只ETF。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7曰年化收益率。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
即使在有效市场，股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。（　　） [0.5分]

答案： 正确