2014证券从业资格《投资基金》权威试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
(　　)是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。 [0.5分]

、上涨与下跌线

、简单过滤器规则

、相对强弱理论

、卖空比率

答案：

2、【单选题】
(　　)是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 [0.5分]

、每股收益

、持续增长率

、红利收益率

、资产负债率

答案：

3、【单选题】
(　　)证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 [0.5分]

、增长型

、混合型

、货币市场型

、收入型

答案：

4、【单选题】
(　　)旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 [0.5分]

、积极型投资策略

、集体投资策略

、个人投资策略

、消极型投资策略

答案：

5、【单选题】
买入并持有策略是(　　)的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。 [0.5分]

、稳健型

、平衡型

、消极型

、积极型

答案：

6、【单选题】
在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是(　　)。 [0.5分]

、资产混合配置

、恒定混合策略

、战术性资产配置

、买入并持有策略

答案：

7、【单选题】
(　　)是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 [0.5分]

、现金比例变化法

、现金变化法

、银行存款比例变化法

、二次项法

答案：

8、【单选题】
技术分析的鼻祖是(　　)。 [0.5分]

、股利贴现模型

、道氏理论

、超买超卖指标

、价量关系指标

答案：

9、【单选题】
(　　)投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。 [0.5分]

、对财富变动不是很敏感的

、对财富变动稍微敏感的

、对财富变动较为敏感的

、对市场行为剧烈反映的

答案：

10、【单选题】
当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为(　　)。 [0.5分]

、买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略

、恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略

、买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略

、投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略

答案：

11、【单选题】
使用现金比例变化法，首先需要确定基金的(　　)。 [0.5分]

、现金比例

、特殊现金比例

、投资比例

、正常现金比例

答案：

12、【单选题】
有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有(　　)。 [0.5分]

、不同股票

、优先股票

、长期债券

、短期债券

答案：

13、【单选题】
所有的绩效衡量指标均是(　　)。 [0.5分]

、事前衡量

、事后衡量

、微观衡量

、绝对衡量

答案：

14、【单选题】
能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是(　　)。 [0.5分]

、信息比率

、特雷诺指数

、詹森指数

、夏普指数

答案：

15、【单选题】
(　　)要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 [0.5分]

、特雷诺指数

、夏普指数

、信息比率

、詹森指数

答案：

16、【多选题】
基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括(　　)。 [1分]

、评估基金公司的微观环境和宏观环境

、收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据

、分析基金公司拟发行基金的目标市场

、评估基金公司的外部因素和内部因素

答案：

17、【多选题】
基金产品的投资所涉及的思路包括(　　)。 [1分]

、确定目标客户

、选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

、考虑相关法律

、基金产品线控制

答案：

18、【多选题】
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(　　)。 [1分]

、监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

、基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

、基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

、基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

答案：

19、【多选题】
由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考虑?(　　) [1分]

、商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

、商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作

、商业银行资金雄厚

、商业银行网点集中

答案：

20、【多选题】
基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。 [1分]

、定期报告

、行政处罚

、书面警示

、电话提示

答案：

21、【多选题】
基金财产不得用于(　　)等投资活动。 [1分]

、承销证券

、向他人贷款或者提供担保

、从事承担无限责任的投资

、向其基金管理人出资

答案：

22、【多选题】
下列有关认购费率的说法，正确的是(　　)。 [1分]

、开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%

、我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右

、债券型基金的认购费率通常在1%以下

、货币型基金一般认购费为0

答案：

23、【多选题】
在我国，属于证券投资基金的运作费用的是(　　)。 [1分]

、交易佣金

、证管费

、上市年费

、信息披露费

答案：

24、【多选题】
下列属于基金的重大事件的有(　　)。 [1分]

、提前终止基金合同

、延长基金合同期限

、转换基金运作方式

、基金份额持有人大会召开

答案：

25、【多选题】
下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是(　　)。 [1分]

、证券投资基金是一种获取固定收益的证券

、公募证券投资基金可以向社会公开发行

、证券投资基金通过公开发售方式募集

、证券投资基金主要投资于证券市场

答案：

26、【多选题】
价值型股票可以进一步被细分为(　　)。 [1分]

、低市盈率股

、收益型股票

、防御型股票

、逆势型股票

答案：

27、【多选题】
基金评级通常采用的方法有(　　)。 [1分]

、对基金进行分类

、建立评级模型

、计算评级数据

、划分评价等级

答案：

28、【多选题】
货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?(　　) [1分]

、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

、可转换债券

、期限在1年以内(含1年)的债券回购

、剩余期限超过397天的债券

答案：

29、【多选题】
在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。 [1分]

、股权结构

、经营目标

、资本实力

、网点设置

答案：

30、【多选题】
基金投资决策过程涉及的部门有(　　)。 [1分]

、研究发展部

、投资决策委员会

、基金投资部

、风险控制委员会

答案：

31、【多选题】
基金促销的主要手段是(　　)。 [1分]

、人员推销

、广告促销

、营业推广

、公共关系

答案：

32、【多选题】
基金销售业务信息管理平台主要包括(　　)。 [1分]

、前台业务系统

、后台管理系统

、综合业务系统

、应用系统的支持系统

答案：

33、【多选题】
(　　)属于基金资产承担的费用。 [1分]

、基金管理费

、基金托管费

、基金份额持有人大会费用

、基金发行费

答案：

34、【多选题】
关于基金会计核算，下列表述正确的是(　　)。 [1分]

、应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活

、从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间

、基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

、基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算

答案：

35、【多选题】
下列关于本期利润的说法，正确的是(　　)。 [1分]

、是基金在一定时期内全部损益的总和

、包括记入当期损益的公允价值变动损益

、该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

、是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标

答案：

36、【多选题】
开放式基金的分红方式一般有(　　)。 [1分]

、权证分红

、现金分红

、股票分红

、分红再投资转换为基金份额

答案：

37、【多选题】
下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有(　　)。 [1分]

、基金份额上市交易公告书

、基金资产净值和份额净值公告

、基金年度报告

、澄清公告

答案：

38、【多选题】
加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在(　　)。 [1分]

、有利于消除证券市场系统性风险

、有利于投资者的价值判断

、有效防止信息滥用

、有利于防止利益冲突与利益输送

答案：

39、【多选题】
(　　)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。 [1分]

、封闭式基金

、开放式基金(不含增强型)

、交易型开放式指数基金(ETF)

、保本基金

答案：

40、【多选题】
基金行业自律管理的内容有(　　)。 [1分]

、制定行业自律规则和业务标准

、建立行业从业人员教育培训体系

、对基金上市交易的管理

、对基金投资行为进行监控

答案：