1、【
单选题
】
（ ）是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
[0.5分]
、
转贴现政策
、
公开市场业务
、
法定存款准备金政策
、
再贴现政策
答案：
2、【
单选题
】
公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
EVA的公式定义是（ ）。
[0.5分]
、
EBA=NOPAT+资本×资本成本率
、
EVA=NOPAT一资本÷资本成本率
、
EVA=N0PAT一资本×资本成本率
、
EVA=NOPAT+资本÷资本成本率
答案：
4、【
单选题
】
从某种意义上讲，（ ）可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
（ ）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
若昨日的ADL为100，当天所有股票中上涨的家数为70，下跌的家数为30，则今天的ADL(腾落指数)为（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
关于弱式有效市场的描述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料
、
技术分析失效
、
投资者不可能战胜市场
、
内幕信息无助于改善投资绩效
答案：
8、【
单选题
】
以下说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析
、
个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题
、
基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征
、
对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一
答案：
9、【
单选题
】
证券投资组合的策略不包括（ ）。
[0.5分]
、
保守稳健型
、
稳健成长型
、
积极成长型
、
积极稳健型
答案：
10、【
单选题
】
下列关于水平型利率期限结构说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
最常见的利率期限结构
、
通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象
、
预期利率上升时
、
预期利率下降时
答案：
11、【
单选题
】
我国债券内在价值的计算中最常用的公式是（ ）。
[0.5分]
、
单利计息，单利贴现
、
单利计息，复利贴现
、
复利计息，单利贴现
、
复利计息，复利贴现
答案：
12、【
单选题
】
在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指（ ）。
[0.5分]
、
单因素模型
、
均值方差模型
、
资本资产定价模型
、
多因素模型
答案：
13、【
单选题
】
关于最优证券组合，以下说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
最优组合是风险最小的组合
、
最优组合是收益最大的组合
、
相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高
、
最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合
答案：
14、【
单选题
】
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。
[0.5分]
、
2000年1月
、
2000年11月
、
2001年1月
、
2001年11月
答案：
15、【
单选题
】
我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
[0.5分]
、
公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
、
独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
、
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
、
独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
答案：
16、【
单选题
】
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。
[0.5分]
、
2000年5月
、
2000年7月
、
2001年1月
、
2001年8月
答案：
17、【
单选题
】
中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。
[0.5分]
、
制定证券投资咨询行业自律性公约
、
制定证券分析师职业行为准则
、
制定证券分析师行业法规
、
制定证券分析师职业道德规范
答案：
18、【
单选题
】
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
[0.5分]
、
代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
、
向客户提供资金或有价证券
、
侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
、
在经纪业务中接受客户的全权委托
答案：
19、【
单选题
】
构建证券组合的原因是（ ）。
[0.5分]
、
降低系统性风险
、
降低非系统性风险
、
增加系统性收益
、
增加非系统性收益
答案：
20、【
单选题
】
证券组合管理的具体内容包括（ ）。
[0.5分]
、
计划、选择、执行、监督
、
计划、分析、选择、监督、评价
、
计划、分析、选择时机、修正、评价
、
计划、选择时机、选择证券、监督
答案：
21、【
单选题
】
通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
[0.5分]
、
市场指数型证券组合
、
收入型证券组合
、
平衡型证券组合
、
增长型证券组合
答案：
22、【
单选题
】
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40％，期望收益为15％，证券8的标准差为20％，期望收益率为12％，那么证券组合25％A+75％B的标准差为（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
有关元差异曲线特点的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线
、
每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
、
同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
、
不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
答案：
24、【
单选题
】
有关最优证券组合的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映
、
无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高
、
投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点
、
有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高
答案：
25、【
单选题
】
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（ ）。
[0.5分]
、
独立诚信原则的内涵之一
、
勤勉尽职原则的内涵之一
、
谨慎客观原则的内涵之一
、
公正公平原则的内涵之一
答案：
26、【
单选题
】
（ ）年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。
[0.5分]
、
2000
、
2001
、
2002
、
2003
答案：
27、【
单选题
】
我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于（ ）在北京成立。
[0.5分]
、
2001年10月5日
、
2000年9月5日
、
1999年8月5日
、
1997年7月5日
答案：
28、【
单选题
】
证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员（ ）所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
[0.5分]
、
前1个月
、
前2个月
、
前3个月
、
前6个月
答案：
29、【
单选题
】
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
[0.5分]
、
2个月内
、
3个月内
、
6个月内
、
1年内
答案：
30、【
单选题
】
证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（ ）。
[0.5分]
、
无效市场
、
弱式有效市场
、
半强式有效市场
、
强式有效市场
答案：
31、【
单选题
】
证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
[0.5分]
、
有价证券
、
股票
、
股票及债券
、
有价证券及其衍生品
答案：
32、【
单选题
】
把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。
[0.5分]
、
定量分析
、
基本分析
、
定性分析
、
技术分析
答案：
33、【
单选题
】
学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为（ ）。
[0.5分]
、
价格偏离了价值
、
价格偏离了其反映的信息内容
、
市场心理偏离了平衡状态
、
市场供求偏离了均衡状态
答案：
34、【
单选题
】
从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（ ）。
[0.5分]
、
市场相关性较小的股票
、
企业债券
、
国债
、
分红稳定持续的蓝筹股
答案：
35、【
单选题
】
以下属于先行性指标的是（ ）
[0.5分]
、
个人收入
、
主要生产资料价格
、
企业工资支出
、
失业率
答案：
36、【
单选题
】
（ ）是影响债券定价的外部因素。
[0.5分]
、
通货膨胀水平
、
市场性
、
提前赎回规定
、
拖欠的可能性
答案：
37、【
单选题
】
假设有如下表所示的国债券数据： 上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，（ ）。
[0.5分]
、
无法比较两种债券的价格变化幅度的大小
、
B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
、
B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
、
B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
答案：
38、【
单选题
】
如果一种债券的市场价格提高，其到期收益率必然会（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10％，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（ ）。
[0.5分]
、
单利：6．7万元；复利：6．2万元
、
单利：2．4万元；复利：2．2万元
、
单利：5．4万元；复利：5．2万元
、
单利：7．8万元；复利：7．6万元
答案：
40、【
单选题
】
下列说法中，错误的一项是（ ）。
[0.5分]
、
具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较高
、
低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
、
流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
、
信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越低
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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