1、【
单选题
】
确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。
[0.5分]
、
投资原则
、
投资目标
、
投资规模
、
投资风格
答案：
2、【
单选题
】
（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。
[0.5分]
、
《证券投资组合原理》
、
资本资产定价模型
、
单一指数模型
、
《证券组合选择》
答案：
3、【
单选题
】
威廉•夏普、约翰•林特耐和简•摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）。
[0.5分]
、
资本资产定价模型
、
套利定价模型
、
期权定价模型
、
有效市场理论
答案：
4、【
单选题
】
在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。
[0.5分]
、
可行域内部任意可行组合
、
可行域左边界上的任意可行组合
、
可行域右边界上的任意可行组合
、
按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合
答案：
5、【
单选题
】
如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（ ）。
[0.5分]
、
不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
、
相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
、
相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
、
不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
答案：
6、【
单选题
】
资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
久期的概念最早来自（ ）对债券平均到期期限的研究。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于（ ）。
[0.5分]
、
成熟、稳定
、
针对性和固定性
、
灵活、多变和应用面广
、
步骤的科学性
答案：
9、【
单选题
】
当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货（ ）的品种，以其作为替代品进行套期保值。
[0.5分]
、
在功能上互补性强
、
期限相近
、
功能上比较相近
、
地域相同
答案：
10、【
单选题
】
股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（ ）。
[0.5分]
、
必要收益
、
市场平均收益
、
Alpha
、
元风险利率
答案：
11、【
单选题
】
VaR方法是（ ）开发的。
[0.5分]
、
联合投资管理公司
、
J．P．Morgan
、
费纳蒂
、
米勒
答案：
12、【
单选题
】
CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。
[0.5分]
、
北美的证券分析师组织
、
欧洲证券分析师的协会组织
、
亚洲证券分析师的协会组织
、
拉丁美洲证券分析师公会
答案：
13、【
单选题
】
投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。
[0.5分]
、
北美的证券分析师组织
、
欧洲证券分析师的协会组织
、
亚洲证券分析师的协会组织
、
拉丁美洲证券分析师公会
答案：
14、【
单选题
】
自律规范这部分内容在CFA考试中约占（ ）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
自有关证券公开发行之日起（ ）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
[0.5分]
、
8个月
、
6个月
、
12个月
、
18个月
答案：
16、【
多选题
】
证券投资的两大具体目标是（ ）。
[1分]
、
在风险既定的条件下投资收益率最大化
、
在收益率既定的条件下风险最小化
、
在流动性既定的条件下风险最小化
、
在收益率既定的条件下流动性最小
答案：
17、【
多选题
】
证券组合分析的内容主要包括（ ）。
[1分]
、
马柯威茨的均值方差模型
、
资本资产定价模型
、
循环周期理论
、
套利定价模型
答案：
18、【
多选题
】
保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。
[1分]
、
投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
、
投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
、
投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
、
投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券
答案：
19、【
多选题
】
国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资策略有（ ）。
[1分]
、
小盘股策略
、
反向投资策略
、
动量投资策略
、
时间分散化策略
答案：
20、【
多选题
】
中国人民银行的主要职责包括（ ）。
[1分]
、
从事有关的国际金融活动
、
持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
、
负责金融业的统计、调查、分析和预测
、
发行人民币、管理人民币流通
答案：
21、【
多选题
】
如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括（ ）。
[1分]
、
市场报价
、
现金流量折现法和期权定价模型
、
参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值
、
参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格
答案：
22、【
多选题
】
下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（ ）。
[1分]
、
货币政策
、
财政政策
、
收入分配政策
、
产业的发展状况
答案：
23、【
多选题
】
在金融期货合约中对有关交易的（ ）有标准化的条款规定。
[1分]
、
标的物
、
合约规模
、
交割时间
、
标价方法
答案：
24、【
多选题
】
下列情况属于实值期权的有（ ）。
[1分]
、
对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
、
对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
、
对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
、
内在价值为正的金融期权
答案：
25、【
多选题
】
在实际核算中，国内生产总值的计算方法有（ ）。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
国际收支主要反映（ ）。
[1分]
、
一国与他国之间的商品、劳务和收益等交易行为
、
该国持有的货币、黄金、特别提款权的变化
、
该国与他国债权、债务关系的变化
、
凡不需要偿还的单方转移项目和相应的科目，由于会计上必须用来平衡的尚未抵消的交易
答案：
27、【
多选题
】
通货膨胀对社会经济产生的影响主要有（ ）。
[1分]
、
引起收入和财富的再分配
、
扭曲商品相对价格
、
降低资源配置效率
、
损害一国的经济基础和政权基础
答案：
28、【
多选题
】
国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为（ ）。
[1分]
、
货币市场
、
证券市场
、
外汇市场、黄金市场
、
期权期货市场
答案：
29、【
多选题
】
下列关于收入政策的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
与财政政策、货币和政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能
、
收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
、
收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现
、
收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响
答案：
30、【
多选题
】
影响一个行业兴衰的因素有（ ）。
[1分]
、
技术进步
、
产业组织创新
、
社会习惯改变
、
经济全球化
答案：
31、【
多选题
】
《外商投资产业指导目录I)2007年修订内容主要涉及（ ）。
[1分]
、
坚持扩大对外开放，促进产业结构升级
、
节约资源，保护环境。鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护
、
调整单纯鼓励出口的导向政策
、
维护国家经济安全
答案：
32、【
多选题
】
运用演绎法进行行业分析的步骤是（ ）。
[1分]
、
接受(拒绝)假设
、
观察
、
寻找模式
、
假设
答案：
33、【
多选题
】
按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（ ）。
[1分]
、
随机性时间数列
、
非随机性时间数列
、
平稳性时间数列
、
趋势性时间数列
答案：
34、【
多选题
】
下列关于公司产品竞争能力的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
成本优势是决定竞争优势的关键因素
、
在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
、
在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
、
一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
答案：
35、【
多选题
】
下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
公司调研是上市公司基本分析的重要环节
、
公司调研的对象仅限于上市公司本身
、
一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注
、
根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查
答案：
36、【
多选题
】
在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是（ ）。
[1分]
、
在流动资产中，存货的变现能力最强
、
由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理
、
部分存货已抵押给某债权人
、
存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题
答案：
37、【
多选题
】
税后营业净利润的计算需要对利润表的（ ）项目进行调整。
[1分]
、
会计准备项目
、
附息债务的利息支出
、
营业外收支
、
现金营业所得税
答案：
38、【
多选题
】
资产重组对公司的影响有（ ）。
[1分]
、
从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力
、
在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善
、
对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域
、
一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组才会对公司经营和业绩产生显著效果
答案：
39、【
多选题
】
下列关于K线的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成
、
实体表示一日的最高价和最低价
、
上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价
、
收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线
答案：
40、【
多选题
】
在应用KDJ指标时，主要从以下（ ）方面进行考虑。
[1分]
、
K、D取值的绝对数字
、
J指标的取值大小
、
K、D指标的交叉
、
K、D指标的背离
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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