2013年证券投资分析考前冲刺试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
()是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。 [0.5分]

、凸性

、基差

、曲率

、凹性

答案：

2、【单选题】
()是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。 [0.5分]

、名义值法

、波动性法

、敏感性法

、 VaR法

答案：

3、【单选题】
()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 [0.5分]

、 2001年10月

、 2001年3月

、 2001年12月

、 2002年1月

答案：

4、【单选题】
在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。 [0.5分]

、 2005年2月

、 2005年3月

、 2005年4月

、 2005年5月

答案：

5、【单选题】
拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。 [0.5分]

、墨西哥

、阿根廷

、巴西

、智利

答案：

6、【单选题】
证券分析师职业道德的十六字原则中，()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。 [0.5分]

、勤勉尽职

、谨慎客观

、独立减信

、公正公平

答案：

7、【单选题】
证券投资咨询机构需在()，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。 [0.5分]

、每逢单月的前3个工作日内

、每逢单月的前5个工作日内

、每逢双月的前3个工作日内

、每逢双月的前5个工作日内

答案：

8、【多选题】
证券投资是指投资者(法人或自然人)购买()，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 [1分]

、股票

、基金

、债券

、有价证券的衍生品

答案：

9、【多选题】
实现证券投资净效用最大化的目的途径有()。 [1分]

、评估市场的适合买卖点

、合理估计宏观政策的变化

、正确评估证券的投资价值

、降低投资者的投资风险

答案：

10、【多选题】
下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有()。 [1分]

、参与上市公司的增发、配股及可转债融资

、各类产业集团的投资行为

、通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

、参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

答案：

11、【多选题】
以下选项中，关于净价报价的说法正确的有()。 [1分]

、优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度

、缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因

、缺点是双方需要计算实际支付价格

、优点是所见即所得

答案：

12、【多选题】
下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是()。 [1分]

、零增长模型

、二元增长模型

、不变增长模型

、三元增长模型

答案：

13、【多选题】
期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的()。 [1分]

、持有现货金融工具所取得的收益

、购买金融工具而付出的融资成本

、净成本

、持有成本

答案：

14、【多选题】
下列期权中，属于虚值期权的是()。 [1分]

、市场价格高于协定价格的看跌期权

、市场价格低于协定价格的看涨期权

、市场价格低于协定价格的看跌期权

、市场价格高于协定价格的看涨期权

答案：

15、【多选题】
下列选项中，影响权证理论价值的主要有()。 [1分]

、无风险利率

、权证的行权价格

、股价的波动率

、到期期限

答案：

16、【多选题】
在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是()。 [1分]

、把握证券市场的总体变动趋势

、判断整个证券市场的投资价值

、了解转型背景下宏观经济对股市的影响

、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

答案：

17、【多选题】
下列选项中，财政收入包括的主要项目有()。 [1分]

、专项收入

、各项税收

、其他收入

、国有企业计划亏损补贴

答案：

18、【多选题】
财政发生赤字的时候，弥补方式有()。 [1分]

、发行国债

、增发货币

、增加税收

、向银行借款

答案：

19、【多选题】
下列选项中．影响证券市场供给的制度因素主要有()。 [1分]

、市场设立制度

、发行上市制度

、证企合作制度

、股权流通制度

答案：

20、【多选题】
《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是()。 [1分]

、切实加大对投资者的保护力度

、积极稳妥推进市场创新

、促进证券公司的规范和发展

、完善上市公司治理和监管

答案：

21、【多选题】
当前技术进步的行业特征是()。 [1分]

、技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁

、研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺

、信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业

、以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一

答案：

22、【多选题】
产业布局政策一般遵循的原则有()。 [1分]

、经济性原则

、平衡性原则

、稳定性原则

、合理性原则

答案：

23、【多选题】
下列选项中，运用归纳法进行行业分析的步骤是()。 [1分]

、收集相关资料

、根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式

、对假设和实际观察结果进行比较

、运用归纳法考察数量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果

答案：

24、【多选题】
在进行行业分析时，通过()，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。 [1分]

、行业增长比较分析

、行业结构分析

、行业增长预测分析

、行业规模分析

答案：

25、【多选题】
下列选项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标是()。 [1分]

、行业综合排序

、产品在消费者当中的认知度

、产品的市场占有率

、公司利润水平

答案：

26、【多选题】
广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。 [1分]

、内部制度和管理

、财务制度

、收益分配和激励机制

、人力资源管理

答案：

27、【多选题】
下列选项中，关于资产负债表的说法正确的有()。 [1分]

、它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表

、总资产=负债+净资产

、我国资产负债表按账户式反映

、提供年初数和期末数的比较资料

答案：

28、【多选题】
会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的()等所作的解释。 [1分]

、编制依据

、编制基础

、编制原则和方法

、主要项目

答案：

29、【多选题】
证券市场中，技术分析的要素包括()。 [1分]

、空间

、成交量

、时间

、价格

答案：

30、【多选题】
某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由()所决定的。 [1分]

、投资者的筹码分布

、投资者的心理因素

、持有成本

、机构主力的竞争

答案：

31、【多选题】
在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有()。 [1分]

、成交量的变化是两头多、中间少

、突破过程成交量一般不会急剧放大

、在突破后的一段有相当大的成交量

、成交量的变化是两头少、中间多

答案：

32、【多选题】
移动平均线指标的特点包括()。 [1分]

、助涨助跌性

、稳定性

、滞后性

、追踪趋势

答案：

33、【多选题】
以投资目标为标准进行分类的证券组合有()。 [1分]

、指数化型

、被动管理型

、增长型

、货币市场型

答案：

34、【多选题】
下列选项中，关于证券组合可行域的描述正确的有()。 [1分]

、可行域可能是平面上的一条线

、可行域可能是平面上的一个区域

、可行域是由有效组合构成的

、可行域就是有效边界

答案：

35、【多选题】
广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括()。 [1分]

、金融产品定价

、金融产品设计

、金融风险管理

、交易策略设计

答案：

36、【多选题】
VaR模型来自于()的融合。 [1分]

、资产波动性分析方法

、对风险因素的统计分析

、资产定价和资产敏感性分析方法

、对风险因素的定性分析

答案：

37、【多选题】
VaR的计算方法有()。 [1分]

、蒙特卡罗模拟法

、德尔塔一正态分布法

、历史模拟法

、局部估值法

答案：

38、【多选题】
下列选项中，属于《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的是()。 [1分]

、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

、保存客户机密、资金以及证券

、信息披露

、合理的分析和表述

答案：

39、【多选题】
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是()。 [1分]

、对既往事实进行评判，并得出结论

、难免存在可能性与现实性的差异

、结论具有确定性

、注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

答案：

40、【多选题】
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。 [1分]

、买卖本机构提供服务的上市公司股票

、通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

、通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

、出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务

答案：