1、【
单选题
】
以下哪项是市场预期理论的观点?（ ）
[0.5分]
、
利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期
、
如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈上升趋势
、
投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
、
市场参与者不会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分
答案：
2、【
单选题
】
关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
、
由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
、
根据我国《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
、
公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等，这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
答案：
3、【
单选题
】
下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
总量分析和结构分析是互不相干的
、
总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究
、
结构分析侧重于对经济指标速度的考察
、
总量分析比结构分析更重要
答案：
4、【
单选题
】
已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B期望收益和标准差以及相关系数如下表所示，则组合P的方差是（ ）。
| 证券名称 |
期望收益率 |
标准差 |
相关系数 |
投资比重 |
| A |
10% |
6% |
0.12 |
30% |
| B |
5% |
2% |
0.12 |
70% |
[0.5分]
、
0．0121
、
0．3420
、
0．4362
、
0．0327
答案：
5、【
单选题
】
有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，分别按单利和复利计算这张债券的价格为（ ）。
[0.5分]
、
单利：107．14元，复利：102．09元
、
单利：105．99元，复利：101．80元
、
单利：103．25元，复利：98．46元
、
单利：111．22元，复利：108．51元
答案：
6、【
单选题
】
融资租赁（ ）。
[0.5分]
、
实际上等于变相的分期付款，购买固定资产
、
租入的固定资产不作为公司的固定资产入账
、
相应的租赁费用作为待摊费用
、
不包括在债务指标比率的计算之中
答案：
7、【
单选题
】
证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
[0.5分]
、
有价证券
、
股票
、
股票及债券
、
有价证券及其衍生品
答案：
8、【
单选题
】
最优证券组合为（ ）。
[0.5分]
、
所有有效组合中预期收益最高的组合
、
最小方差组合
、
无差异曲线与有效边界的相切所在组合
、
所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
答案：
9、【
单选题
】
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
（ ）试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。
[0.5分]
、
收入增长型
、
收入型
、
增长型
、
避税型
答案：
11、【
单选题
】
面值为l00元，票面利率为90，期限为3年的某债券，于2004年12月31日发行，假定该债券的出售者在2005年1月1日以98元的价格买入，并要求8%的持有期收益率。2005年9月30日将其卖出，已知债券每3个月付息一次，则卖出者卖出价格为（ ）元。
[0.5分]
、
98．27
、
97．13
、
98．32
、
97．95
答案：
12、【
单选题
】
国际收支的各个项目中，最具综合性的对外贸易指标是（ ）。
[0.5分]
、
贸易收支
、
经常项目
、
资本项目
、
经常项目＋资本项目
答案：
13、【
单选题
】
证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
[0.5分]
、
确定证券投资政策，进行证券投资分析
、
构建证券投资组合
、
投资组合修正与业绩评估
、
以上都正确
答案：
14、【
单选题
】
企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。
[0.5分]
、
交叉控股
、
表决权信托与委托书
、
公司股权托管和公司托管
、
股份回购
答案：
15、【
单选题
】
积矩相关系数，用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（ ）时，可认为是显著相关。
[0.5分]
、
0＜|r|≤0．3
、
0．3＜|r|≤0．5
、
0．5＜|r|≤0．8
、
0．8＜|r|≤1
答案：
16、【
单选题
】
基本分析的理论基础建立在（ ）之上。
[0.5分]
、
市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复
、
搏弈论
、
经济学、金融学、财务管理学及投资学等。
、
金融资产的真实价值等于预期现金流的现值．
答案：
17、【
单选题
】
下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（ ）。．
[0.5分]
、
以规避现货的价格风险为目的
、
以规避购买力风险为目的
、
现货与期货交易的方向相同，价格不同
、
现货与期货交易的方向相同，价格相同
答案：
18、【
单选题
】
下列关于公司利益相关人中，（ ）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。
[0.5分]
、
公司现有投资者
、
公司潜在投资者
、
公司债权人
、
专业的财务分析人员
答案：
19、【
单选题
】
K线理论起源于（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于行业生命周期的（ ）阶段。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。
[0.5分]
、
诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立
、
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
、
独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信
、
诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平
答案：
22、【
单选题
】
进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ ）。
[0.5分]
、
技术分析和财务分析
、
技术分析、基本分析和心理分析
、
技术分析、基本分析和证券组合分析
、
市场分析和学术分析
答案：
23、【
单选题
】
不属于扩张性公司重组的是（ ）。
[0.5分]
、
股权一资产置换
、
购买资产
、
收购股份
、
D合资或联营组建子公司
答案：
24、【
单选题
】
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当（ ）。
[0.5分]
、
履行保密义务
、
可以传递给委托单位
、
不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
、
可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
答案：
25、【
单选题
】
套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下（ ）。
[0.5分]
、
证券组合的期望收益率完全由其所承担的风险因素测定
、
承担相同因素风险的证券或证券组合都应具有相同的期望收益率
、
期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
、
以上都对
答案：
26、【
单选题
】
在运用市场价值法对炼钢厂等重工业进行估价时，最好运用（ ）作为估价指标。
[0.5分]
、
税后利润
、
现金流量
、
主营业务收入
、
有形资产的账面价值
答案：
27、【
单选题
】
在其他条件不变的情况下，下列决定债券价值内部因素对债券投资价值的影响机制，说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
债券的期限越长，投资者要求债券的必要收益率越高
、
高附息的债券的内在价值高于低付息的债券的内在价值
、
流动性强的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值
、
债券具有提前赎回的可能性越大，其内在价值越大
答案：
28、【
单选题
】
利率期限结构的形成主要是由（ ）决定的。
[0.5分]
、
对未来利率变化方向的预期
、
流动性溢价
、
市场分割
、
市场供求关系
答案：
29、【
单选题
】
预期收益水平和风险之间存在（ ）的关系。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
某公司某会计年度的无形资产净值为10万元，负债总额60万元，股东权益80万元，根据上述数据，公司的有形资产净值债务率为（ ）。
[0.5分]
、
1．71
、
1．5
、
2．85
、
0．86
答案：
31、【
单选题
】
在（ ），任何人都不能通过对公开或者内幕的信息来获取超额利润。
[0.5分]
、
弱势有效市场
、
半弱势有效市场
、
半强势有效市场
、
强势有效市场
答案：
32、【
单选题
】
CIIA考试首次于（ ）在中国举办。
[0.5分]
、
2002年3月
、
2005年2月
、
2005年12月
、
2006年3月
答案：
33、【
单选题
】
当两种证券的相关系数为（ ）时，可得到无风险组合。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素?（ ）
[0.5分]
、
基础利率
、
市场利率
、
票面利率
、
外汇汇率
答案：
35、【
单选题
】
可转换证券的转换价值的计算公式是（ ）。
[0.5分]
、
转换价值＝标的股票市场价格×转换比率
、
转换价值＝标的股票净资产×转换比率
、
转换价值＝标的股票市场价格/转换比率
、
转换价值＝标的股票净资产/转换比率
答案：
36、【
单选题
】
我国于（ ）开始启动合格境内机构投资者的试点。
[0.5分]
、
2006年4月
、
2006年8月
、
2006年2月
、
2002年11月
答案：
37、【
单选题
】
公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
使用技术分析方法应注意（ ）。
[0.5分]
、
多种分析方法综合判断
、
勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰
、
不同时期选择不同的理论
、
不同理论产生的历史背景
答案：
39、【
单选题
】
一般来说，市盈率越（ ），市场对公司的未来越看好。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
确定基金价格最根本的依据是（ ）。
[0.5分]
、
宏观经济状况
、
市场供求关系
、
基金单位资产净值
、
证券市场状况
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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