2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题-在线考试系统

1、【单选题】
我国发行企业债券开始于（）年。 [0.5分]

、 1983

、 1987

、 1993

、 1996

答案：

2、【单选题】
依照《公司法》规定，有限责任公司最多有（）个股东共同出资设立。 [0.5分]

、 40

、 50

、 60

、 80

答案：

3、【单选题】
在申请名称预先核准时，预先核准的公司名称保留期为（）个月。 [0.5分]

、 12

、 9

、 6

、 3

答案：

4、【单选题】
（）不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 [0.5分]

、法定资本制

、授权资本制

、折中资本制

、以上都不是

答案：

5、【单选题】
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交（）。 [0.5分]

、人民法院

、人民检察院

、股东大会

、会计师事务所

答案：

6、【单选题】
下列不属于资产评估附件内容的是（）。 [0.5分]

、评估方法说明和计算过程

、评估人员签章

、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

、与评估基准日有关的会计报表

答案：

7、【单选题】
发审委会议表决采取（）投票方式。 [0.5分]

、不记名

、记名

、以上都可

、以上都不是

答案：

8、【单选题】
发审委委员每届任期（）年。 [0.5分]

、 4

、 3

、 2

、 1

答案：

9、【单选题】
以下说法中错误的是（）。 [0.5分]

、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下简称“询价对象”)询价的方式确定股票发行价格

、发行人、主承销商和询价对象应以规定的形式公开披露投资价值研究报告的内容。

、询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝

、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

答案：

10、【单选题】
属于网下发行的方式，有分“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式的股票发行方式是（）。 [0.5分]

、全额预缴款方式

、储蓄存款挂钩方式

、上网竞价

、市值配售

答案：

11、【单选题】
关于募股资金运用的披露要求中，错误的是（）。 [0.5分]

、预计募集资金数额

、按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投人的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

、若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺日部分的资金来源及落实情况

、以上说法均不正确

答案：

12、【单选题】
上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，不属于可以使用的单位的是（）。 [0.5分]

、元

、百元

、千元

、万元

答案：

13、【单选题】
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是（）。 [0.5分]

、公开透明、勤勉尽责

、勤勉尽责、诚实信用

、勤勉尽责、公开透明

、诚实信用、公开透明

答案：

14、【单选题】
下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是（）。 [0.5分]

、依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由

、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请

、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内

、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

答案：

15、【单选题】
（）日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。 [0.5分]

、 T+1

、 T+3

、 T+5

、 T+7

答案：

16、【单选题】
下列关于可转换公司债券价值的选项中，正确的是（）。 [0.5分]

、可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

、可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

、可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

、可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

答案：

17、【单选题】
在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照（）的要求编制。 [0.5分]

、《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》

、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

、《上市公司证券发行管理办法》

、《证券法》

答案：

18、【单选题】
由于凭证式国债采用（）的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。 [0.5分]

、购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

、 “随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付

、购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

、购买后需至少持有1个月

答案：

19、【单选题】
在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前（）天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。 [0.5分]

、 15

、 20

、 30

、 45

答案：

20、【单选题】
在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是（）。 [0.5分]

、向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询

、协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同

、调查、收集企业的各方面资料

、对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集

答案：

21、【单选题】
根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于（）亿港元。 [0.5分]

、 1

、 1.5

、 2

、 2.5

答案：

22、【单选题】
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 [0.5分]

、证券交易所债券市场

、全国银行间债券市场

、证券交易所股票市场

、全国银行间股票市场

答案：

23、【单选题】
某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币（）元。 [0.5分]

、 2000万

、 5000万

、 1亿

、 2亿

答案：

24、【单选题】
预先核准的公司名称，其保留期为（）个月。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

25、【单选题】
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

26、【单选题】
关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法中，不正确的是（）。 [0.5分]

、有限责任公司依法变更为股份有限公司的，原有限责任公司的债权、债务由变更后的股份有限公司承继

、有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件，并依照《公司法》有关设立股份有限公司的程序办理

、原有限责任公司的股东作为拟设立的股份有限公司的发起人，将其净资产按1：I的比例投入到拟设立的股份有限公司

、有限责任公司具有资合、开放性及设立程序简单的特点，股份有限公司具有人合兼资合、封闭及设立程序相对复杂的特点

答案：

27、【单选题】
董事报酬的数额和方式由（）提出方案，报请（）决定。 [0.5分]

、独立董事董事会

、独立董事股东大会

、董事会股东大会

、监事会股东大会

答案：

28、【单选题】
不属于上市公司经理职权的是（）。 [0.5分]

、决定对股东的分红方式及分红金额

、拟订公司的基本管理制度

、提议召开董事会临时会议

、制定公司的具体规章

答案：

29、【单选题】
下列各项中，不属于董事忠实义务的是（）。 [0.5分]

、不收受贿赂或其他非法收入

、不擅自泄露公司秘密

、不得同公司订立合同或进行交易

、擅自处理公司财产

答案：

30、【单选题】
破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。 [0.5分]

、公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务

、公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款

、公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款

、公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务

答案：

31、【单选题】
公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组，开始清算。 [0.5分]

、 10

、 15

、 30

、 7

答案：

32、【单选题】
中国境内上市公司应聘任适当的人员担任独立董事，其中至少包括（）名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、根据实际情况而定

答案：

33、【单选题】
经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由（）负责核准。 [0.5分]

、财政部

、国务院

、集团公司

、有关部门

答案：

34、【单选题】
对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后（）日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

35、【单选题】
辅导工作结束后（）年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，需要重新辅导。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 4

答案：

36、【单选题】
为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。 [0.5分]

、《保荐人尽职调查工作准则》

、《保荐人尽职调查工作守则》

、《保荐代表人工作守则》

、《保荐人法》

答案：

37、【单选题】
（）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定。 [0.5分]

、股票发行审核委员会

、证监会

、证券管理委员会

、证券交易所

答案：

38、【单选题】
发行人出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 [0.5分]

、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

、证券上市当年即亏损

、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上

、首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

答案：

39、【单选题】
上市公司有关（）情形的，中国证监会不予核准其发行申请。 [0.5分]

、最近5年内有重大违法违规行为

、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案：

40、【单选题】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：