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《证券发行与承销》第9章习题四
1、【 判断题
发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。 (    ) [2分]
答案: 正确
2、【 判断题
可转换公司债券流通面值少于5 000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 (    ) [2分]
答案: 错误
3、【 判断题
上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 (    ) [2分]
答案: 错误
4、【 判断题
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。 (    ) [2分]
答案: 正确
5、【 判断题
可交换公司债券的面值为每张人民币100元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。(    ) [2分]
答案: 正确
6、【 判断题
上市公司发行可转换公司债券,必须全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。(    ) [2分]
答案: 错误
7、【 判断题
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。(    ) [2分]
答案: 正确
8、【 判断题
可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。(    ) [2分]
答案: 错误
9、【 判断题
公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。(    ) [2分]
答案: 正确
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