2011年6月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题-在线考试系统

1、【单选题】
中国证监会审议通过了《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自（）起施行。 [0.5分]

、 2006年1月1日

、 2008年10月17日

、 2009年4月14日

、 2009年6月14日

答案：

2、【单选题】
商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 [0.5分]

、中国银监会

、中国证监会

、中国人民银行

、国家发展和改革委员会

答案：

3、【单选题】
申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。 [0.5分]

、 3

、 5

、 15

、 25

答案：

4、【单选题】
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。 [0.5分]

、 A

、 AA

、 AAA

、 A+

答案：

5、【单选题】
监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 [0.5分]

、 30；5%

、 60；5%

、 90；10%

、 365；10%

答案：

6、【单选题】
某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。 [0.5分]

、 0.50

、 0.45

、 0.40

、 0.30

答案：

7、【单选题】
下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。 [0.5分]

、当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

、当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

、当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

、当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

答案：

8、【单选题】
交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

9、【单选题】
发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。 [0.5分]

、股票配售

、资金人账

、资金解冻

、网上发行

答案：

10、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

11、【单选题】
（），我国试行首次公开发行股票询价制度。 [0.5分]

、 20世纪90年代初期

、 2005年1月1日

、 2006年9月11日

、 2006年9月19日

答案：

12、【单选题】
企业发行企业债券所筹资金可用于（）。 [0.5分]

、房地产买卖

、本企业的生产经营

、股票买卖

、期货交易

答案：

13、【单选题】
律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。 [0.5分]

、真实性、准确性、完整性

、及时性、可信性、完整性

、真实性、及时性、准确性

、准确性、可行性、可信性

答案：

14、【单选题】
破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。 [0.5分]

、公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务

、公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款

、公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款

、公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务

答案：

15、【单选题】
（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。 [0.5分]

、寻找目标公司

、预警服务

、提出收购建议

、商议收购条款

答案：

16、【单选题】
为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。 [0.5分]

、《保荐人法》

、《保荐人尽职调查工作守则》

、《保荐代表人工作守则》

、《保荐人尽职调查工作准则》

答案：

17、【单选题】
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 [0.5分]

、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

、最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元

、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

答案：

18、【单选题】
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。 [0.5分]

、 40；5

、 30；3

、 20；3

、 30；5

答案：

19、【单选题】
发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。 [0.5分]

、 1；3

、 2；5

、 3；5

、 2：3

答案：

20、【单选题】
公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。 [0.5分]

、进人股份有限公司的核心资产必须进行评估

、进入股份有限公司的资产都必须进行评估

、进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估

、进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

答案：

21、【多选题】
上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。 [1分]

、增加、撤回或更换

、更换

、撤回

、增加

答案：

22、【多选题】
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。 [1分]

、公司章程

、保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

、验资报告和托管证明文件

、股东大会关于申请上市的决议

答案：

23、【多选题】
上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。 [1分]

、《网上路演公告》

、《发行公告》

、《上市公告书》

、《招股意向书》

答案：

24、【多选题】
上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（）作出决议。 [1分]

、转股期

、发行数量

、募集资金用途

、转股价格的确定和修正

答案：

25、【多选题】
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介（）。 [1分]

、发行人的股东

、承销费用

、发行人的主要财务数据

、募股资金主要用途

答案：

26、【多选题】
上市公司（），不得对外发布公司未披露信息。 [1分]

、监事非经董事会书面授权

、董事非经监事会书面授权

、监事非经监事会书面授权

、董事非经董事会书面授权

答案：

27、【多选题】
有下列（）情况之一的，公司应当修改章程。 [1分]

、《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

、董事会决定修改章程

、股东大会决定修改章程

答案：

28、【多选题】
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（）。 [1分]

、认购办法

、认购地点

、认购时间

、认购者名单

答案：

29、【多选题】
证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（）做出专项决议。 [1分]

、决议有效期

、募集资金的用途

、担保

、发行期限

答案：

30、【多选题】
证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。 [1分]

、托管银行

、律师事务所

、基金管理公司

、信托投资公司

答案：

31、【多选题】
下列关于可转债担保的描述，正确的有（）。 [1分]

、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

、证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人

、担保范围仅包括可转债的本金及利息

、以保证方式提供担保的应为连带责任担保

答案：

32、【多选题】
反收购管理层防卫策略有（）。 [1分]

、毒丸策略

、金降落伞策略

、银降落伞策略

、积极向其股东宣传反收购的思想

答案：

33、【多选题】
首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。” [1分]

、律师

、股票经纪人

、会计师

、其他专业顾问

答案：

34、【多选题】
下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。 [1分]

、最近一年盈利

、最近两年内未发生重大违法违规行为

、最近二期末经审计的净资产不低于10亿元

、各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

答案：

35、【多选题】
以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。 [1分]

、通过竞价方式确定的投资者

、上市公司控股股东

、董事会拟引入的境内战略投资者

、通过认购取得上市公司控股权的投资者

答案：

36、【多选题】
在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。 [1分]

、中国内地

、中国台湾

、中国香港

、百慕大或开曼群岛

答案：

37、【多选题】
在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（）。 [1分]

、经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

、关于前次募集资金使用情况的专项报告

、经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

、关于发行人内部控制制度的鉴证报告

答案：

38、【多选题】
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。 [1分]

、上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

、上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式

、上市公司发行股票，应当由证券公司承销

、上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

答案：

39、【多选题】
保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。 [1分]

、保荐协议

、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

、上市保荐书

、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

答案：

40、【多选题】
布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有（）。 [1分]

、存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制的借入或贷出

、在期权到期日前，股票无股息支付

、期权是美式期权

、股票可被自由买进或卖出

答案：