1、【
单选题
】
（ ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（ ）。
[0.5分]
、
T+1日，不设涨跌幅限制
、
T日，受涨跌幅限制
、
T+1日，受涨跌幅限制
、
T日，不设涨跌幅限制
答案：
2、【
单选题
】
发行公告是（ ）对公众投资人作出的事实通知。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
[0.5分]
、
2名以上经办律师
、
2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
、
3名以上经办律师
、
3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
答案：
4、【
单选题
】
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（ ）。
[0.5分]
、
国家法人股
、
国有股
、
国有法人股
、
国家股
答案：
6、【
单选题
】
上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（ ）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
[0.5分]
、
前2～5个工作日
、
次日
、
当日
、
前1日
答案：
7、【
单选题
】
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）份。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
目前，凭证式国债发行完全采用（ ）记账式国债发行完全采用（ ）
[0.5分]
、
承购包销方式，公开招标方式
、
承购包销方式，承购包销方式
、
公开招标方式，承购包销方式
、
公开招标方式，公开招标方式
答案：
12、【
单选题
】
并购重组委委员每届任期（ ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（ ）届。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式，称之为（ ）。
[0.5分]
、
外部融资
、
内部融资
、
债务融资
、
股权融资
答案：
14、【
单选题
】
招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。
[0.5分]
、
6，最后一次签署之日
、
3，第一次签署之日
、
6，最后一次签署次日
、
3，第一次签署次日
答案：
15、【
单选题
】
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
国际推介的对象主要是（ ）。
[0.5分]
、
个人投资者
、
机构投资者
、
政府机构
、
监管部门
答案：
19、【
单选题
】
上市公司发行配股时，应在（ ）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。
[0.5分]
、
最大3名
、
最大5名
、
最大10名
、
最大15名
答案：
21、【
单选题
】
调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（ ）。
[0.5分]
、
承销调查
、
发行调查
、
合规调查
、
尽职调查
答案：
22、【
单选题
】
（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
[0.5分]
、
中国农业发展银行
、
中国进出口银行
、
中信银行
、
国家开发银行
答案：
23、【
单选题
】
（ ）一般不会产生对企业的控制权问题。
[0.5分]
、
债务融资
、
间接融资
、
股权融资
、
融资租赁
答案：
24、【
单选题
】
股票的发行价格不得（ ）票面金额。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
在新股发行的申请程序中，股东大会应就（ ）等事项进行表决并最后形成决议。
[0.5分]
、
本次发行数量、定价方式
、
本次发行是否符合新股发行的规定
、
募集资金使用的可行性
、
前次募集资金的使用情况
答案：
26、【
单选题
】
证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
[0.5分]
、
保密性
、
防火墙
、
条块管理
、
业务控制
答案：
27、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ） 万元。
[0.5分]
、
1000
、
2000
、
3000
、
5000
答案：
28、【
单选题
】
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（ ），评定重估价值。
[0.5分]
、
可变现价值
、
账面净值
、
账面原值
、
净资产值
答案：
29、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
[0.5分]
、
12，16
、
36，36
、
12，12
、
36，12
答案：
30、【
单选题
】
A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费为0．1％，年利率为5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表（ ）1。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
[0.5分]
、
看涨期权
、
看跌期权
、
平价期权
、
以上都不对
答案：
33、【
单选题
】
证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（ ）的因素进行全面、客观的分析。
[0.5分]
、
发行数量
、
投资价值
、
募集资金量
、
发行时机
答案：
36、【
单选题
】
可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
上市公司公开发行新股的基本条件之．-是公司在最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）.
[0.5分]
、
国家发改委
、
中国人民银行
、
中国证券监督管理委员会
、
证券交易所
答案：
40、【
单选题
】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
[0.5分]
、
股东人数的2／3以上
、
股东所持表决权的2／3以上
、
股东所持表决权的1／3以上
、
股东人数的l／3以上
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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