2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。 [0.5分]

、 T+1日，不设涨跌幅限制

、 T日，受涨跌幅限制

、 T+1日，受涨跌幅限制

、 T日，不设涨跌幅限制

答案：

2、【单选题】
发行公告是（）对公众投资人作出的事实通知。 [0.5分]

、发行人

、包销商

、承销商

、交易所

答案：

3、【单选题】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 [0.5分]

、 2名以上经办律师

、 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

、 3名以上经办律师

、 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

答案：

4、【单选题】
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

5、【单选题】
根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。 [0.5分]

、国家法人股

、国有股

、国有法人股

、国家股

答案：

6、【单选题】
上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。 [0.5分]

、前2～5个工作日

、次日

、当日

、前1日

答案：

7、【单选题】
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。 [0.5分]

、 5

、 8

、 10

、 15

答案：

8、【单选题】
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）份。 [0.5分]

、 1，5

、 1，3

、 1，6

、 1，2

答案：

9、【单选题】
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。 [0.5分]

、 4％

、 5％

、 8％

、 10％

答案：

10、【单选题】
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 10

答案：

11、【单选题】
目前，凭证式国债发行完全采用（）记账式国债发行完全采用（） [0.5分]

、承购包销方式，公开招标方式

、承购包销方式，承购包销方式

、公开招标方式，承购包销方式

、公开招标方式，公开招标方式

答案：

12、【单选题】
并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。 [0.5分]

、 1，3

、 2，2

、 1，2

、 2，3

答案：

13、【单选题】
公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式，称之为（）。 [0.5分]

、外部融资

、内部融资

、债务融资

、股权融资

答案：

14、【单选题】
招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。 [0.5分]

、 6，最后一次签署之日

、 3，第一次签署之日

、 6，最后一次签署次日

、 3，第一次签署次日

答案：

15、【单选题】
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。 [0.5分]

、 5，5

、 3，3

、 3，5

、 5．3

答案：

16、【单选题】
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。 [0.5分]

、 20

、 30

、 60

、 100

答案：

17、【单选题】
管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 [0.5分]

、 3％

、 5％，

、 10％

、 15％

答案：

18、【单选题】
国际推介的对象主要是（）。 [0.5分]

、个人投资者

、机构投资者

、政府机构

、监管部门

答案：

19、【单选题】
上市公司发行配股时，应在（）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 [0.5分]

、 T-1

、 T

、 T-2

、 T-4

答案：

20、【单选题】
发行人应在招股说明书中披露持股量列（）的自然人及其在发行人单位任职。 [0.5分]

、最大3名

、最大5名

、最大10名

、最大15名

答案：

21、【单选题】
调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为（）。 [0.5分]

、承销调查

、发行调查

、合规调查

、尽职调查

答案：

22、【单选题】
（）不是政策性银行金融债券的发行人。 [0.5分]

、中国农业发展银行

、中国进出口银行

、中信银行

、国家开发银行

答案：

23、【单选题】
（）一般不会产生对企业的控制权问题。 [0.5分]

、债务融资

、间接融资

、股权融资

、融资租赁

答案：

24、【单选题】
股票的发行价格不得（）票面金额。 [0.5分]

、高于

、低于

、等于

、没有要求

答案：

25、【单选题】
在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。 [0.5分]

、本次发行数量、定价方式

、本次发行是否符合新股发行的规定

、募集资金使用的可行性

、前次募集资金的使用情况

答案：

26、【单选题】
证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 [0.5分]

、保密性

、防火墙

、条块管理

、业务控制

答案：

27、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。 [0.5分]

、 1000

、 2000

、 3000

、 5000

答案：

28、【单选题】
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（），评定重估价值。 [0.5分]

、可变现价值

、账面净值

、账面原值

、净资产值

答案：

29、【单选题】
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。 [0.5分]

、 12，16

、 36，36

、 12，12

、 36，12

答案：

30、【单选题】
A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费为0．1％，年利率为5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（）。 [0.5分]

、 3％

、 3．35％

、 3．5％

、 4％

答案：

31、【单选题】
运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表（）1。 [0.5分]

、市盈率

、市净率

、负债率

、利润率

答案：

32、【单选题】
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。 [0.5分]

、看涨期权

、看跌期权

、平价期权

、以上都不对

答案：

33、【单选题】
证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（）亿元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

34、【单选题】
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

35、【单选题】
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（）的因素进行全面、客观的分析。 [0.5分]

、发行数量

、投资价值

、募集资金量

、发行时机

答案：

36、【单选题】
可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 [0.5分]

、赎回

、回售

、股份转换

、债券偿还

答案：

37、【单选题】
上市公司公开发行新股的基本条件之．-是公司在最近（）年内财务会计文件无虚假记载。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

38、【单选题】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 [0.5分]

、 6个月

、 12个月

、 2年

、 3年

答案：

39、【单选题】
我国企业债券上市的最终批准权属于（）. [0.5分]

、国家发改委

、中国人民银行

、中国证券监督管理委员会

、证券交易所

答案：

40、【单选题】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。 [0.5分]

、股东人数的2／3以上

、股东所持表决权的2／3以上

、股东所持表决权的1／3以上

、股东人数的l／3以上

答案：