1、【
单选题
】
可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日
后停止其可转换公司债券的交易。
[0.5分]
、
3000，3
、
5000，3
、
3000，5
、
5000，5
答案：
2、【
单选题
】
可交换公司债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可
转换公司债券持有人（ ）次回售的权利，有关回售公告（ ）。
[0.5分]
、
1，至少发布3次
、
2，至少发布3次
、
2，至少发布2次
、
2，至少发布5次
答案：
4、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利
润比上年下降（ ）以上的情形。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过
（ ）日。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。
[0.5分]
、
1亿美元
、
2亿人民币
、
5亿美元
、
10亿美元
答案：
9、【
单选题
】
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提
下，募集人才能偿付本息。
[0.5分]
、
不高于100％
、
不低于l00％
、
不低于80％
、
不高于80％
答案：
10、【
单选题
】
H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（ ）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎l5％～25％之间的较低百分比。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联
人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
境内上市外资股采取记名股票形式，（ ）。
[0.5分]
、
以人民币标明面值、认购、买卖
、
以人民币标明面值，以外币认购、买卖
、
以外币标明面值、认购、买卖
、
以外币标明面值，以人民币认购、买卖
答案：
14、【
单选题
】
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
[0.5分]
、
40，5
、
30，3
、
20，3
、
30，5
答案：
15、【
单选题
】
上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（ ）。
[0.5分]
、
持续上市总结报告书
、
招股说明书
、
信息备忘录
、
招股章程
答案：
16、【
单选题
】
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起（ ）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾
问专业意见和律师出具的法律意见书。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
根据《重组管理办法》规定，（ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
[0.5分]
、
中国证券业协会
、
股东大会
、
监事会
、
中国证监会
答案：
19、【
单选题
】
投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中
国证监会聘任，共计（ ）名。
[0.5分]
答案：
21、【
多选题
】
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
[1分]
、
担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
、
有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
、
公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
、
公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
答案：
22、【
多选题
】
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（ ）进行审计。
[1分]
、
年度净资本计算表
、
风险资本准备计算表
、
风险收益计算表
、
风险控制指标监管报表
答案：
23、【
多选题
】
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
[1分]
、
证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
、
公开发行证券上市当年即亏损
、
证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
、
持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：
24、【
多选题
】
在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（ ）要求披露证券承销业务的经营情况。
[1分]
、
本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
、
本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
、
若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
、
本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
答案：
25、【
多选题
】
以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过的事项有（ ）。
[1分]
、
公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20％的
、
公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30％的
、
股权激励计划
、
法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
答案：
27、【
多选题
】
清算组在清算期间行使的职权包括（ ）。
[1分]
、
处理公司清偿债务后的剩余财产
、
清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
、
处理与清算有关的公司未了结的业务
、
通知、公告债权人
答案：
28、【
多选题
】
会计报表审计过程包括（ ）。
[1分]
、
审计完成阶段
、
实施审计阶段
、
计划阶段
、
评估阶段
答案：
29、【
多选题
】
无形资产包括（ ）。
[1分]
、
特许经营权
、
土地使用权
、
专利权
、
商誉
答案：
30、【
多选题
】
（ ）的性质均属国家所有，统称为国有股。
[1分]
、
国家股
、
国有法人股
、
非流通股
、
流通股
答案：
31、【
多选题
】
以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。
[1分]
、
发行人参与的合营企业、联营企业
、
控股股东及其股东控制或参股的企业
、
对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
、
主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
答案：
32、【
多选题
】
认股权证筹资的特点有（ ）。
[1分]
、
发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
、
认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
、
认股权证筹资可以稀释股权
、
当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
答案：
33、【
多选题
】
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
[1分]
、
发行保荐工作报告
、
保荐代表人专项授权书
、
发行保荐书
、
中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案：
34、【
多选题
】
在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
[1分]
、
发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
、
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
、
最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
、
发行后股本总额不少于2000万元
答案：
35、【
多选题
】
发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。
[1分]
、
项目运作流程
、
保荐机构承诺事项
、
项目存在问题及其解决情况
、
保荐机构与发行人的关联关系
答案：
36、【
多选题
】
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
[1分]
、
信托投资公司
、
财务公司
、
证券投资基金管理公司
、
合格境外机构投资者
答案：
37、【
多选题
】
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因（ ）等导致股份变动的除外。
[1分]
、
继承
、
遗赠
、
依法分割财产
、
司法强制执行
答案：
38、【
多选题
】
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（ ）。
[1分]
、
初步询价
、
累计投标询价
、
资金代收付
、
股份初始登记
答案：
39、【
多选题
】
发行人应披露（ ）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
[1分]
、
董事
、
监事
、
高级管理人员
、
核心技术人员
答案：
40、【
多选题
】
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（ ）等监管措施。
[1分]
、
责令改正
、
监管谈话
、
出具警示函
、
记入诚信档案
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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