2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题-在线考试系统

1、【单选题】
辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。 [0.5分]

、生产、资产、人员、财务、机构

、业务、资产、人员

、业务、资本结构、人员、财务、机构

、业务、资产结构、人员、财务、管理

答案：

2、【单选题】
辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（）。 [0.5分]

、整改所要达到的目标

、解决问题的措施

、解决问题的整体方案

、解决问题的责任人

答案：

3、【单选题】
辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。 [0.5分]

、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1／6以上董事、监事、高级管理人员变更

、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

、辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的

答案：

4、【单选题】
辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。 [0.5分]

、 308

、 306

、 208

、 206

答案：

5、【单选题】
股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。 [0.5分]

、发行人

、承销商

、证券交易所

、发行人与承销商

答案：

6、【单选题】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 [0.5分]

、 1

、 10

、 100

、 1000

答案：

7、【单选题】
当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 [0.5分]

、应重新申购

、发行底价就是最终的发行价格

、主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

、主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

答案：

8、【单选题】
首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。 [0.5分]

、公司董事长

、董事会秘书

、主承销商的项目负责人

、独立董事

答案：

9、【单选题】
在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 [0.5分]

、经签字股票交付

、认股者持股载入股东名册

、认股者认股款项的缴纳

、股票数载入股东磁卡账户

答案：

10、【单选题】
预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。 [0.5分]

、价格信息

、数量信息

、发行方式信息

、发行时间信息

答案：

11、【单选题】
（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 [0.5分]

、保荐人

、发行人律师

、承担审计业务的会计师事务所

、中国证监会

答案：

12、【单选题】
关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。 [0.5分]

、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

、招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准

、招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）

、招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

答案：

13、【单选题】
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。 [0.5分]

、上市公告书

、财务审计报告

、招股说明书

、发行公告

答案：

14、【单选题】
关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。 [0.5分]

、只能向原股东配售股票

、只能向全体社会公众发售股票

、可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

、可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

答案：

15、【单选题】
上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

16、【单选题】
非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 15

答案：

17、【单选题】
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 25

答案：

18、【单选题】
通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 [0.5分]

、赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低。

、赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

、赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

、赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

答案：

19、【单选题】
美国式招标的缴款期特点是（）。 [0.5分]

、以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的

、以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的

、以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的

、以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的

答案：

20、【单选题】
以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。 [0.5分]

、中标商各个价位上的中标收益率

、各中标商收益率的简单平均

、所有投标商的最高收益率

、各中标商收益率的加权平均

答案：

21、【多选题】
投资银行业的广义含义涵盖的内容有（）。 [1分]

、公司融资

、并购顾问

、股票和债券等金融产品的销售和交易

、资产管理和风险投资业务

答案：

22、【多选题】
发起人不能以（）作价出资。 [1分]

、知识产权

、土地使用权

、信用

、劳务

答案：

23、【多选题】
关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有（）。 [1分]

、是指在公司登记机关登记的资本总额

、是注册资本

、有股东认购或公司募足的股款构成

、其基本构成单位是股份

答案：

24、【多选题】
股东大会的职权可以概括为（）。 [1分]

、决定权

、经营权

、执行权

、审批权

答案：

25、【多选题】
招股说明书（）是信息披露的最低要求。 [1分]

、结构准则

、内容准则

、格式准则

、形式准则

答案：

26、【多选题】
确定专项复核范围的标准有（）。 [1分]

、专项复核的问题应明确

、专项复核的问题可操作

、专项复核仅针对特定期间的财务会计数据

、原则上不涉及申报期间以外的事项

答案：

27、【多选题】
首次公开发行股票的基本原则有（）。 [1分]

、公开原则

、高效原则

、经济原则

、公正原则

答案：

28、【多选题】
下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。 [1分]

、组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作

、承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

、承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

、承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

答案：

29、【多选题】
发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。 [1分]

、询价推介时间

、定价公告刊登日期

、申购日期和缴款日期

、股票上市日期

答案：

30、【多选题】
下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。 [1分]

、具备健全且运行良好的组织机构

、具有持续盈利能力，财务状况良好

、公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

答案：

31、【多选题】
下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（）。 [1分]

、申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露

、中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

、股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

答案：

32、【多选题】
下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。 [1分]

、董事会决议

、股东大会决议

、保荐事项

、编制申报文件

答案：

33、【多选题】
国内可转换公司债券的发行方式有（）。 [1分]

、全部网上定价发行

、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

答案：

34、【多选题】
目前，我国国债包括（）。 [1分]

、记账式国债

、凭证式国债

、可转换债券

、储蓄国债

答案：

35、【多选题】
下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。 [1分]

、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

、中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

答案：

36、【多选题】
下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。 [1分]

、外国的自然人、法人和其他组织

、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

、定居在国外的中国公民

、拥有外汇的境内居民

答案：

37、【多选题】
下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是（）。 [1分]

、 H股的发行方式是公开发行

、发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露

、招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股

、初次发行H股时不要求必须进行国际路演

答案：

38、【多选题】
下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。 [1分]

、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

、上市公司在最近3年连续盈利

、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

、上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职

答案：

39、【多选题】
创立大会可以行使的职权有（）。 [1分]

、审议发起人关于公司筹备情况的报告

、通过公司章程

、选举董事会、监事会成员

、对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

答案：

40、【多选题】
股份有限公司增加资本的方式有（）。 [1分]

、向社会公众发行股份

、向现有股东配售股份

、向现有股东派送红股

、以公积金转增股本

答案：