1、【
多选题
】
董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。
[1分]
、
监事会会议
、
股东大会
、
董事会会议
、
高级管理人员相关会议
答案：
2、【
多选题
】
上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。
[1分]
、
最近12个月内财务会计文件无虚假记载
、
不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
、
不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
、
不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
答案：
3、【
多选题
】
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。
[1分]
、
T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
、
T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
、
T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
、
T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
答案：
4、【
多选题
】
增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
[1分]
、
招股意向书摘要
、
网上、网下发行公告
、
提示性公告
、
上市公告书
答案：
5、【
多选题
】
新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。
[1分]
、
新股发行的方案
、
本次募集资金使用的可行性报告
、
前次募集资金使用的报告
、
其他必须明确的事项
答案：
6、【
多选题
】
影响可转换公司债券价值的因素包括()。
[1分]
、
股票波动率
、
赎回、回售条款
、
转股价格、转股期限
、
票面利率
答案：
7、【
多选题
】
申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。
[1分]
、
本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
、
公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
、
应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
、
当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%
答案：
8、【
多选题
】
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。
[1分]
、
申请上市的董事会和股东大会决议
、
发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
、
上市报告书(申请书)
、
登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
答案：
9、【
多选题
】
商业银行发行金融债券应具备的条件是()。
[1分]
、
最近3年没有重大违法、违规行为
、
最近2年连续盈利
、
核心资本充足率不低于8%
、
贷款损失准备计提充足
答案：
10、【
多选题
】
发行公司债券应当符合的条件是()。
[1分]
、
本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%
、
募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
、
最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
、
经资信评级机构评级，债券信用级别一般
答案：
11、【
多选题
】
企业发行企业债券必须符合的条件是()。
[1分]
、
企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
、
企业规模达到国家规定的要求
、
企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
、
企业财务会计制度符合国家规定
答案：
12、【
多选题
】
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。
[1分]
、
公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
、
公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
、
公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
、
公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
答案：
13、【
多选题
】
国际推介活动中应当注意的内容有()。
[1分]
、
防止推销违例
、
把握推销发行的时机
、
宣传的内容一定要真实
、
推销时间应尽量延长
答案：
14、【
多选题
】
内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。
[1分]
、
如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
、
若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
、
如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l.5亿港元
、
若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
答案：
15、【
多选题
】
有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。
[1分]
、
投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
、
投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
、
投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
、
投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
答案：
16、【
多选题
】
常见的反收购条款有()。
[1分]
、
每年部分改选董事会成员
、
限制董事资格
、
超级多数条款
、
“白衣骑士”策略
答案：
17、【
多选题
】
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有()。
[1分]
、
外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
、
对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价
、
外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
、
外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
答案：
18、【
多选题
】
财务顾问业务的监管主体有()。
[1分]
、
中国人民银行
、
中国证监会
、
中国证券业协会
、
财政部
答案：
19、【
多选题
】
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
[1分]
、
最近24个月内存在违反诚信的不良记录
、
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
、
最近36个月内因违法违规经营受到处罚
、
最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：
20、【
多选题
】
财务顾问为收购公司提供的服务有()。
[1分]
、
帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
、
商议收购条款
、
寻找目标公司
、
提出收购建议
答案：
21、【
判断题
】
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。()
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。()
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。()
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表l/l0以上表决权的股东、l/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。()
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。()
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。()
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。()
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。()
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。()
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。()
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。()
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受;两者相等时则是最优的资本预算。()
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。()
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。()
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
净收入理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。()
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。()
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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