2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
公开募集证券说明书白（　　）内有效。 [0.5分]

、最后签署之日起3个月

、最后签署之日起6个月

、最后签署之日起l2个月

、最后签署之日起2年

答案：

2、【单选题】
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

3、【单选题】
中小企业板块是在（　　）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 [0.5分]

、深圳证券交易所B股市场

、深圳证券交易所主板市场

、上海证券交易所B股市场

、上海证券交易所主板市场

答案：

4、【单选题】
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。 [0.5分]

、私募方式

、公募方式

、募集方式

、发起方式

答案：

5、【单选题】
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 4%

、 5%

答案：

6、【单选题】
关于招股说明书，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

、招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

、招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

、招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

答案：

7、【单选题】
国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。 [0.5分]

、谁投资、谁拥有产权

、谁经营、谁拥有产权

、谁授权、谁拥有产权

、谁管理、谁拥有产权

答案：

8、【单选题】
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 [0.5分]

、创立大会

、全体发起人大会

、股东大会

、监事会

答案：

9、【单选题】
债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 [0.5分]

、 10，30

、 15，30

、 30，30

、 30，45

答案：

10、【单选题】
发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（　　）票为通过 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

11、【单选题】
沪市上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

12、【单选题】
（　　）不属于按购并双方的行业关联性划分。 [0.5分]

、横向收购

、纵向收购

、混合收购

、要约收购

答案：

13、【单选题】
上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。 [0.5分]

、持续上市总结报告书

、招股说明书

、信息备忘录

、招股章程

答案：

14、【单选题】
股份有限公司最主要的会计报表是（　　） [0.5分]

、资产负债表和现金流量表

、资产负债表和利润分配表

、资产负债表和损益表

、资产负债表和股东权益增减变动表

答案：

15、【单选题】
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（　　）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量的要求)。 [0.5分]

、不少于公司债券l年的利息

、不少于公司债券2年的利息

、不少于公司债券半年的利息

、不少于公司债券发行额

答案：

16、【单选题】
债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。 [0.5分]

、 90

、 50

、 30

、 20

答案：

17、【单选题】
下列关于金融债券担保的说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

、对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

、对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

、经中国银监会批准，免于担保的除外

答案：

18、【单选题】
保荐人应在（　　）时向询价对象提供投资价值研究报告。 [0.5分]

、询价

、累计询价

、首次发行

、公告招股说明书

答案：

19、【单选题】
财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是（　　）。 [0.5分]

、评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议

、帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误

、发现“白马骑士”

、制订有效的收购防御政策

答案：

20、【单选题】
申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。 [0.5分]

、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

、《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——首次公开发行股票并上市申请文件》

、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

答案：

21、【单选题】
至2008年底，我国国债存量为（　　）万亿元。 [0.5分]

、 4．34

、 5．49

、 6．37

、 8．59

答案：

22、【单选题】
根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（　　）。 [0.5分]

、按税后利润的10%提取

、按利润总额的10%提取

、按税后利润的5%～10%提取

、按未分配利润的10%提取

答案：

23、【单选题】
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 12个月

、 2年

答案：

24、【单选题】
拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 [0.5分]

、以控股股东的名义

、以自己的名义

、以主管部门的名义

、以下属公司的名义

答案：

25、【单选题】
下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（　　）。 [0.5分]

、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

、公司章程的修改

、公司年度预算方案、决算方案

、公司年度报告

答案：

26、【单选题】
向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 50%

答案：

27、【单选题】
询价对象应当在年度结束后（　　）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。 [0.5分]

、 1个月

、 2个月

、 3个月

、 6个月

答案：

28、【单选题】
拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的，向社会公众发行股份的比例应达公司股份总数的（　　）以上。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

29、【单选题】
上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（　　）的担保对象提供的担保。 [0.5分]

、 80%

、 70%

、 60%

、 50%

答案：

30、【单选题】
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。 [0.5分]

、包销

、代销

、直销

、传销

答案：

31、【单选题】
公开募集证券说明书自（　　）内有效。 [0.5分]

、最后签署之日起3个月

、最后签署之日起6个月

、最后签署之日起l2个月

、最后签署之日起2年

答案：

32、【单选题】
信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（　　）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（　　）亿元人民币。 [0.5分]

、 5，5

、 3，3

、 3，5

、 5，3

答案：

33、【单选题】
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。 [0.5分]

、稳定性分析

、敏感性分析

、持续性分析

、波动性分析

答案：

34、【单选题】
当注册会计师出具（　　）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项的说明。 [0.5分]

、保留意见

、否定意见

、拒绝表示意见

、无保留意见

答案：

35、【单选题】
公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 1%

、 10%

、 15%

答案：

36、【单选题】
境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（　　）。 [0.5分]

、特殊目的公司最终控制人的身份证明文件

、特殊目的公司境外上市商业计划书

、特殊目的公司的章程

、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

答案：

37、【单选题】
保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（　　）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

38、【单选题】
首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

39、【单选题】
可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。 [0.5分]

、第l0个交易日起

、第5个交易日起

、第3个交易日起

、第2个交易日起

答案：

40、【单选题】
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、 T+1日，冻结申购资金

、 T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

、 T+4日，中签率公告见报；摇号

、 T+4日，摇号结果公告见报

答案：