1、【
单选题
】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
[0.5分]
、
3000，3
、
5000，1
、
3000，1
、
5000，3
答案：
2、【
单选题
】
根据《重组管理办法》规定，（ ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
[0.5分]
、
中国证券业协会
、
股东大会
、
监事会
、
中国证监会
答案：
3、【
单选题
】
询价增发、比例配售过程中，（ ）日，主承销商刊登《发行结果公告》0
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
[0.5分]
、
赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
、
赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
、
赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
、
赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
答案：
5、【
单选题
】
上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。
[0.5分]
、
证券上市之日
、
招股说明书或招股意向书刊登后
、
发审会后
、
提交发行申请文件后
答案：
6、【
单选题
】
发行人应披露交易金额在（ ）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
[0.5分]
、
1000万元以上
、
300万元以上
、
200万元以上
、
500万元以上
答案：
7、【
单选题
】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
[0.5分]
、
可转换公司债券的赎回
、
可转换公司债券的回售
、
可转换公司债券的股份转换
、
可转换公司债券的债券偿还
答案：
10、【
单选题
】
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
[0.5分]
、
特别程序，3
、
一般程序，3
、
特别程序，7
、
一般程序，7
答案：
11、【
单选题
】
在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（ ）。
[0.5分]
、
代理成本
、
米勒模型
、
MM公司税模型
、
破产成本模型
答案：
12、【
单选题
】
普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
[0.5分]
、
100，100
、
100，500
、
500，500
、
500，1000
答案：
14、【
单选题
】
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（ ）。
[0.5分]
、
最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
、
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
、
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
、
最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
答案：
16、【
单选题
】
改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
[0.5分]
、
股东大会
、
董事会
、
中国证监会
、
监事会
答案：
17、【
单选题
】
公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）股票。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（ ）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（ ）亿美元。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
[0.5分]
、
当年亏损
、
最近2年连续亏损
、
最近3年连续亏损
、
最近5年连续亏损
答案：
21、【
单选题
】
（ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
[0.5分]
、
转换价值
、
转股价格
、
行权价格
、
票面价值
答案：
22、【
单选题
】
可交换公司债券面值为每张人民币（ ）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
[0.5分]
、
5个(含)以上、10个(含)以下
、
2个(含)以上、20个(含)以下
、
2个(含)以上、10个(含)以下
、
5个(含)以上、20个(含)以下
答案：
24、【
单选题
】
从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（ ）。
[0.5分]
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
答案：
25、【
单选题
】
根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（ ）以上的股东的提案。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（ ）履行信息披露义务。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。
[0.5分]
、
资本确定原则
、
资本维持原则
、
资本不变原则
、
资本实存原则
答案：
29、【
单选题
】
采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向（ ）报送公司章程草案。
[0.5分]
、
创立大会，中国证监会
、
监事会，中国证监会
、
股东大会，财政部
、
董事会，财政部
答案：
30、【
单选题
】
证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（ ）
[0.5分]
、
证券公司发行的可转换债券
、
证券公司短期融资券
、
证券公司发行的次级债券
、
证券公司资产支持证券
答案：
31、【
单选题
】
A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率为z5%，这笔债券的资本成本是（ ）。
[0.5分]
、
2.45%
、
4.32%
、
6.01%
、
6.32%
答案：
32、【
单选题
】
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
[0.5分]
、
3000，25%
、
5000，20%
、
3000，20%
、
5000，25%
答案：
33、【
单选题
】
上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（ ）。
[0.5分]
、
持续上市总结报告书
、
招股说明书
、
信息备忘录
、
招股章程
答案：
34、【
单选题
】
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。
[0.5分]
、
转股的当日
、
转股完成后的次日
、
转股完成后的2天内
、
转股完成后的3天内
答案：
35、【
单选题
】
公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（ ）中支出。
[0.5分]
、
税前利润
、
资本公积
、
盈余公积
、
税后利润
答案：
36、【
单选题
】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
、
创立大会，1/2
、
股东大会，1/3
、
创立大会，2/3
、
股东大会，2/3
答案：
37、【
单选题
】
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股1000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6%、14%、4%、10%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（ ）。
[0.5分]
、
8.75%
、
9.35%
、
9.64%
、
9.85%
答案：
40、【
单选题
】
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（ ）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
[0.5分]
、
5个工作日
、
7个工作日
、
10个工作日
、
15个工作日
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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