2009年证券交易最新模拟试题(五)-在线考试系统

1、【多选题】
上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理(　 )。 [0.5分]

、最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值

、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)

、公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动

、因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复

答案：

2、【多选题】
在我国，证券交易所编制的股价指数有(　 )。 [0.5分]

、综合指敷

、成份指数

、分类指数

、合成指数

答案：

3、【多选题】
对于(　 )达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。 [0.5分]

、连续2 天

、一周有3 天

、连续3 天

、连续3 天以上

答案：

4、【多选题】
下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有(　 )。 [0.5分]

、 A、B 股除息交易的操作方法相同

、 A、B 股除息交易的操作方法有别

、 B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利

、 B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

答案：

5、【多选题】
在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括(　 )。 [0.5分]

、非上市公司的股份

、上市公司的流通股份

、海外上市公司的股份

、上市公司的非流通股份

答案：

6、【多选题】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　 )。 [0.5分]

、股份编码和名称

、上一转让日转让价格和数量

、转让股份指数

、当日转让价格和数量

答案：

7、【多选题】
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是(　 )。 [0.5分]

、上市公司股东人数

、股利分配方案中送股比例

、股东的持股数

、股东认购新股缴款额

答案：

8、【多选题】
采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有(　 )。 [0.5分]

、 T－2 日刊登《招股说明书概要》

、 T－1 日刊登《发行公告》

、 T 日自愿申购

、 T＋1 日划款

答案：

9、【多选题】
在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑(　 )等因素。 [0.5分]

、申购情况

、主承销商

、其它市场因素

、发行人募集资金目标

答案：

10、【多选题】
在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是(　 )。 [0.5分]

、承销商提供的上市公司验资报告

、承销商提供承销配股清单

、承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

、承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

答案：

11、【多选题】
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有(　 )。 [0.5分]

、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

、股权登记日由上市公司与交易所共同商定

、分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前

、红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

答案：

12、【多选题】
中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( 　)。 [0.5分]

、受托投资管理资金来源审查

、资格审批

、检查制度

、委托人资格审批

答案：

13、【多选题】
办理证券经纪业务的基本要求是(　　)。 [0.5分]

、建立健全证券经纪业务管理制度

、建立健全规范的业务操作制度

、强化对客户的信息服务功能

、强化对客户的风险揭示功能

答案：

14、【多选题】
代理买卖证券风险的防范措施主要有(　 )。 [0.5分]

、加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

、严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

、从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

、建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

答案：

15、【多选题】
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　 )。 [0.5分]

、审查代理协议的格式及其合法性

、检查执行客户委托的情况

、抽查会员的则务状况

、全面检查会员遵守法律法规情况

答案：

16、【多选题】
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( 　)等部门严格分开。 [0.5分]

、资金

、财会

、经纪

、物业管理

答案：

17、【多选题】
自营业务的范围包括(　 )。 [0.5分]

、上市证券的自营买卖

、柜台证券的自营买卖

、非上市证券的自营买卖

、承销业务中的自营买卖

答案：

18、【多选题】
已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(　 )材料。 [0.5分]

、经审计的上一年度末的资产负债表

、经审计的上一年度末的损益表

、经审计的本年度的财务状况变动表

、上一年度经营证券业务情况说明

答案：

19、【多选题】
根据有关规定，( 　)属于内幕人员。 [0.5分]

、发行人的打字员

、为发行人进行审计的注册会计师

、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

答案：

20、【多选题】
证券营业部客户服务创新发展方向是(　 )。 [0.5分]

、交易手段高教化

、服务功能自动化

、信息管理智能化

、业务处理网络化

答案：

21、【多选题】
依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为(　 )。 [0.5分]

、违法违规风险

、交易差错风险

、服务质量风险

、亏损风险

答案：

22、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的是(　 )。 [0.5分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、公司涉及的重大诉讼

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%

、公司债务担保的重大变更

答案：

23、【多选题】
按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括(　 )。 [0.5分]

、商业银行

、非银行企业法人

、社团法人

、自然人

答案：

24、【多选题】
受托人必须以委托人的名义设置(　 )。 [0.5分]

、股票帐户

、资金帐户

、证券营业部代码

、交易席位号

答案：

25、【多选题】
清算的解释一般有(　 )。 [0.5分]

、一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

、公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和

、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

、个人的日常收支

答案：

26、【多选题】
目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是(　 )。 [0.5分]

、钱货两清原则

、实物交收原则

、净额清算原则

、会计日交原则

答案：

27、【多选题】
新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有(　 )。 [0.5分]

、五级结算

、异地代理结算

、法人结算

、投资者相互结算

答案：

28、【多选题】
下列哪些行为属于证券过户(　 )。 [0.5分]

、因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户

、因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户

、因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户

、因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

答案：

29、【多选题】
下列事件属于证券营业部突发事件的有(　 )。 [0.5分]

、自然灾害

、抢劫

、设备故障

、内部矛盾激化成打砸事件

答案：

30、【多选题】
证券回购交易是(　 )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。 [0.5分]

、证券持有者

、资金需求者

、融资者

、资金贷出方

答案：

31、【多选题】
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(　 )的特点。 [0.5分]

、信誉高

、流动性好

、发行期限长

、收益高

答案：

32、【多选题】
沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是(　 )。 [0.5分]

、 0.001

、 0.005

、 0.01

、 0.05

答案：

33、【多选题】
假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：(　 ) (不考虑各项税费)。 [0.5分]

、 T 日交易中不存在欠库

、 T 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元

、 T 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元

、 T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元

答案：

34、【多选题】
下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(　 )。 [0.5分]

、一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

、二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

、二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

、二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

答案：

35、【多选题】
营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(　 )。 [0.5分]

、独立性原则

、相互制约原则

、防火墙原则

、健全性原则

答案：

36、【多选题】
证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(　 )。 [0.5分]

、内控制度和规章制度健全

、营业场所的面积不小于1000 平方米

、直接委派的人员不少于2 人

、资金存取采用银证转帐方式进行

答案：

37、【多选题】
证券营业部的电脑管理包括(　 )。 [0.5分]

、硬件管理、软件管理

、备件管理

、备文管理

、维修保养管理

答案：

38、【多选题】
证券营业部财产登记与保管制度要求包括(　 )。 [0.5分]

、自营证券进行定期或不定期盘点

、对代保管证券进行定期或不定期盘点

、对固定资产进行定期或不定期的盘点

、及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

答案：

39、【多选题】
证券营业部的自有资金包括(　 )。 [0.5分]

、上级拨入的营运资金

、从业务管理费中列支的专用基金

、从利润分配中留存的专用基金

、客户保证金

答案：

40、【判断题】
在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。 [0.5分]

答案： 错误