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2009年证券交易最新模拟试题(八)
1、【 判断题 】
证券交易的原则。证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务. [1分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
股份发行登记。采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。 [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
集合竞价。目前，我国证券交易怕一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。 [1分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
客户指令的权威性与客户资料的保密性。在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 [1分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
回购交易的开办时间和场所。商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的，不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。 [1分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A.股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。 [1分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券登记的定义。证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。 [1分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券营业部内部控制基本要求。证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。 [1分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
网上竞价发行。在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。 [1分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
代办业务范围。按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。 [1分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
上海证券交易所配股操作流程。投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。 [1分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
证券经纪关系的建立。证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。 [1分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
清算、交割、交收的概念。证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。 [1分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
代办股份转让的基本规则。投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。 [1分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
网上累计投标询价发行的规则。根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。 [1分]
答案： 正确
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