1、【
多选题
】
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[1分]
、
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票(基金)
、
日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
、
日换手率达到20%的前3只股票(基金)
、
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
答案：
2、【
多选题
】
深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
[1分]
、
证券代码、证券简称
、
集合竞价参考价格
、
前收盘价格
、
匹配量和未匹配量
答案：
3、【
多选题
】
上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。
[1分]
、
证券代码、证券简称
、
前收盘价格
、
虚拟开盘参考价格
、
虚拟匹配量和虚拟未匹配量
答案：
4、【
多选题
】
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
[1分]
、
交易商之间的交易
、
交易商与客户之间的交易
、
客户与客户之间的交易
、
交易商与交易所之间的交易
答案：
5、【
多选题
】
如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
[1分]
、
权益分派
、
发放现金红利
、
公积金转增股本
、
配股
答案：
6、【
多选题
】
因（ ）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。
[1分]
、
公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
、
公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
、
公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
、
公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上
答案：
7、【
多选题
】
中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[1分]
、
最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
、
最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
、
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
、
最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
答案：
8、【
多选题
】
在中小企业板和创业板，当（ ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
[1分]
、
股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
、
首次上涨或下跌达到或超过50%时
、
股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时
、
股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时
答案：
9、【
多选题
】
以下证券交易所可以决定停牌的情况有（ ）。
[1分]
、
证券交易出现异常波动的
、
对涉嫌违法违规交易的证券
、
证券上市期届满
、
上市公司披露定期报告、临时公告
答案：
10、【
多选题
】
对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。
[1分]
、
证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
、
停牌期间，可以继续申报
、
停牌期间，可以撤销申报
、
复牌时对已接受的申报实行集合竞价
答案：
11、【
多选题
】
在下列（ ）情况下，收盘价为前收盘价。
[1分]
、
上海证券交易所，当日有成交的
、
上海证券交易所，当日无成交的
、
深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
、
深圳证券交易所，当日无成交的
答案：
12、【
多选题
】
在下列（ ）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
[1分]
、
上海证券交易所，当日有成交的
、
上海证券交易所，当日无成交的
、
深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
、
深圳证券交易所，当日无成交的
答案：
13、【
多选题
】
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（ ）。
[1分]
、
股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
、
实行退市风险警示的主要原因
、
公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
、
股票可能被暂停或终止上市的风险提示
答案：
14、【
多选题
】
实行当日回转交易的有（ ）。
[1分]
、
债券
、
权证
、
债券大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
15、【
多选题
】
对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
[1分]
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易(除公司债券外)
、
公司债券大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
16、【
多选题
】
对于（ ），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
[1分]
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易
、
公司债券大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
17、【
多选题
】
协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
[1分]
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易(除公司债券外)
、
双边交易债券的大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
18、【
多选题
】
对于（ ），由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
[1分]
、
权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
、
权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
、
债券大宗交易价格
、
专项资产管理计划协议交易价格
答案：
19、【
多选题
】
对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
[1分]
、
9：15～11：30
、
9：30～11：30
、
13：00～15：27
、
13：00～15：30
答案：
20、【
多选题
】
以下（ ）指令在协议平台确认成交前可以撤销。
[1分]
、
意向申报
、
定价申报
、
成交申报
、
双边报价
答案：
21、【
多选题
】
意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。
[1分]
、
证券账号
、
证券代码
、
买卖方向
、
本方交易单元代码
答案：
22、【
多选题
】
意向申报和定价申报的指令都包括（ ）。
[1分]
、
证券账号
、
证券代码
、
买卖方向
、
本方交易单元代码
答案：
23、【
多选题
】
深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（ ）。
[1分]
、
9：15～11：30
、
9：30～11：30
、
13：00～15：27
、
13：00～15：30
答案：
24、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（ ），合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。
[1分]
答案：
25、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（ ），其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
[1分]
、
A股单笔
、
基金大宗交易
、
债券单笔现货
、
债券单笔质押式回购
答案：
26、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（ ），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
[1分]
答案：
27、【
多选题
】
关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
自2009年1月12日启用
、
深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统
、
相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加
、
通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
答案：
28、【
多选题
】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（ ）。
[1分]
、
总数
、
市值
、
收益率
、
其占公司总股本的比例
答案：
29、【
多选题
】
国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（ ）等实施外汇管理。
[1分]
、
投资额度
、
资金汇出入
、
投资方向
、
投资策略
答案：
30、【
多选题
】
合格境外机构投资者应当（ ）。
[1分]
、
委托境内商业银行作为托管人托管资产
、
委托境外商业银行作为托管人托管资产
、
委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
、
委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
答案：
31、【
多选题
】
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
[1分]
、
成交金额最大的5家会员营业部的名称
、
成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
、
成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
、
股份统计信息
答案：
32、【
多选题
】
在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（ ）。
[1分]
、
深证A股指数
、
中小企业板指数
、
深证B股指数
、
深证基金指数
答案：
33、【
多选题
】
在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（ ）。
[1分]
、
上证A股指数
、
上证B股指数
、
上证基金指数
、
中小企业板指数
答案：
34、【
多选题
】
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票(基金)的，证券交易所分别公布（ ）。
[1分]
、
当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称
、
当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称
、
当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额
、
当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额
答案：
35、【
多选题
】
连续竞价期间，即时行情的内容包括（ ）。
[1分]
、
当日最高成交价格、当日最低成交价格
、
当日累计成交数量、当日累计成交金额
、
实时最高5个买入申报价格和数量
、
实时最低5个卖出申报价格和数量
答案：
36、【
多选题
】
交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。
[1分]
、
报价价格
、
数量
、
报价方名称
、
成交行情
答案：
37、【
多选题
】
以下关于一级交易商的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商
、
对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市
、
在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟
、
对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)
答案：
38、【
多选题
】
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（ ）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
[1分]
答案：
39、【
多选题
】
引发交易异常情况的技术故障问题包括（ ）。
[1分]
、
证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
、
证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
、
证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
、
10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
答案：
40、【
多选题
】
证券交易所交易无法正常结束的情形是指（ ）。
[1分]
、
交易结果出现严重错误
、
集合竞价异常可能导致无法正常完成
、
收市处理无法正常结束
、
前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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