1、【
单选题
】
对于（ ）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
[0.5分]
、
权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
、
权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
、
债券大宗交易价格
、
专项资产管理计划协议交易价格
答案：
2、【
单选题
】
权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
[0.5分]
、
9：15～11：30
、
9：30～11：30
、
13：00～15：27
、
15：00～15：30
答案：
3、【
单选题
】
市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
[0.5分]
、
意向申报
、
定价申报
、
成交申报
、
双边报价
答案：
4、【
单选题
】
（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
[0.5分]
、
意向申报
、
定价申报
、
成交申报
、
双边报价
答案：
5、【
单选题
】
每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。
[0.5分]
、
证券名称
、
成交价
、
成交量
、
买卖双方所在会员营业部的名称
答案：
6、【
单选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。
[0.5分]
、
最低申报数量
、
最高申报数量
、
平均申报数量
、
最初申报数量
答案：
7、【
单选题
】
在上海证券交易所，每个交易日（ ），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
[0.5分]
、
9：25～11：30
、
9：30～11：30
、
15：00～15：30
、
13：00—15：30
答案：
8、【
单选题
】
当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（ ）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于（ ）年底。
[0.5分]
、
2001年
、
2002年
、
2003年
、
2004年
答案：
11、【
单选题
】
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
[0.5分]
、
±15%
、
±l7%
、
±19%
、
±20%
答案：
12、【
单选题
】
对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
[0.5分]
、
±15%
、
±17%
、
±19%
、
±20%
答案：
13、【
单选题
】
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（ ）的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
对于（ ）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
、
日收盘价格涨跌幅偏离值
、
日价格振幅
、
日换手率
、
日成交金额
答案：
15、【
单选题
】
对于（ ）达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
、
日收盘价格涨跌幅偏离值
、
日价格振幅
、
日换手率
、
日成交金额
答案：
16、【
单选题
】
证券指数的编制遵循（ ）的原则。
[0.5分]
、
公开公布
、
公开透明
、
公正透明
、
公开公正
答案：
17、【
多选题
】
上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
[1分]
、
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
、
最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
、
由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
、
公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
答案：
18、【
多选题
】
上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[1分]
、
最近2年连续亏损
、
在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
、
因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
、
因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
答案：
19、【
多选题
】
退市风险警示的处理措施包括（ ）。
[1分]
、
在公司股票简称前冠以“*ST"字样
、
股票报价的日涨跌幅限制为5%
、
在公司股票简称前冠以“ST”字样
、
股票报价的日涨跌幅限制为10%
答案：
20、【
多选题
】
以下实行当日回转交易的有（ ）。
[1分]
、
B股
、
深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
、
权证
、
债券
答案：
21、【
多选题
】
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立。
[1分]
、
权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
、
权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
、
债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
、
专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
答案：
22、【
多选题
】
以下（ ），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。
[1分]
、
公司债券的大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易(除公司债券外)
答案：
23、【
多选题
】
协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。
[1分]
、
单边报价
、
定价申报
、
双边报价
、
委托申报
答案：
24、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
[1分]
、
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币
、
债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
、
债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
、
多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
答案：
25、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。
[1分]
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易
、
专项资产管理计划收益权份额协议交易
、
权证大宗交易
答案：
26、【
多选题
】
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）。
[1分]
、
证券代码
、
证券账号
、
交易价格
、
买卖方向
答案：
27、【
多选题
】
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
[1分]
、
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
、
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
、
基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
、
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
答案：
28、【
多选题
】
以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（ ）。
[1分]
、
于2008年5月推出
、
由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
、
由证券交易所组织专场
、
由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
答案：
29、【
多选题
】
每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（ ）信息。
[1分]
、
证券名称
、
成交价
、
成交量
、
买卖双方所在会员营业部的名称
答案：
30、【
多选题
】
每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。
[1分]
、
证券名称
、
成交价
、
成交量
、
买卖双方所在会员营业部的名称
答案：
31、【
多选题
】
在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（ ）必须一致。
[1分]
、
证券代码
、
成交价格
、
成交数量
、
证券账号
答案：
32、【
多选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确定。
[1分]
、
前收盘价的上下30%
、
前收盘价的上下20%
、
当日已成交的最高、最低价
、
当日已成交的平均价
答案：
33、【
多选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（ ）。
[1分]
、
最低价格卖出
、
最低价格买入
、
最高价格卖出
、
最高价格买入
答案：
34、【
多选题
】
上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。
[1分]
、
9：25～11：30
、
9：30～11：30
、
13：O0～l5：27
、
13：00～15：30
答案：
35、【
多选题
】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（ ）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。
[1分]
、
A股
、
基金大宗交易
、
国债
、
债券回购
答案：
36、【
多选题
】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（ ）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
[1分]
、
A股
、
B股
、
国债及债券回购
、
基金大宗交易
答案：
37、【
多选题
】
合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
[1分]
、
在证券交易所挂牌交易的股票
、
在证券交易所挂牌交易的债券
、
在证券交易所挂牌交易的权证
、
中国人民银行发行的国债
答案：
38、【
多选题
】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。
[1分]
、
口头或书面警示
、
约见谈话
、
要求相关投资者提交书面承诺
、
限制相关证券账户交易
答案：
39、【
多选题
】
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
[1分]
、
大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
、
巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
、
在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
、
一段时期内进行大量且连续的交易
答案：
40、【
多选题
】
对于（ ）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[1分]
、
首次公开发行上市的股票
、
增发上市的股票
、
中止上市后恢复上市的股票
、
暂停上市后恢复上市的股票
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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