2011年证券从业资格考试《证券交易》第十章试题--证券登记与交易结算-在线考试系统

1、【单选题】
中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 [0.5分]

、《证券公司管理暂行办法》

、《证券登记规则》

、《证券登记结算管理办法》

、《证券持有人名册服务业务指引》

答案：

2、【单选题】
中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 [0.5分]

、《证券公司管理暂行办法》

、《证券登记规则》

、《证券登记结算管理办法》

、《结算参与人管理规则》

答案：

3、【单选题】
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 25%

、 50%

答案：

4、【单选题】
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。 [0.5分]

、 10亿元

、 20亿元

、 30亿元

、 50亿元

答案：

5、【多选题】
关于清算的解释，以下说法正确的有（）。 [1分]

、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

、根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

答案：

6、【多选题】
关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。 [1分]

、清算是交收的基础和保证

、交收是清算的后续与完成

、清算结果正确才能确保交收顺利进行

、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

答案：

7、【多选题】
关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。 [1分]

、清算是对应收、应付证券及价款的计算

、清算的结果是确定应收、应付数量或金额

、交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

、交收并不发生财产实际转移

答案：

8、【多选题】
我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。 [1分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+4

答案：

9、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

10、【多选题】
净额清算又分为（）。 [1分]

、单边净额清算

、双边净额清算

、三边净额清算

、多边净额清算

答案：

11、【多选题】
在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。 [1分]

、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

答案：

12、【多选题】
我国证券市场目前已经对（）等一些创新品种实行了货银对付制度。 [1分]

、 A股

、权证

、 ETF

、基金

答案：

13、【多选题】
根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）、指定收款账户授权书等材料。 [1分]

、结算参与人资格证书

、法定代表人授权委托书

、开立资金交收账户申请表

、资金交收账户印鉴卡

答案：

14、【多选题】
证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 [1分]

、确定

、变更

、取消

、终止

答案：

15、【多选题】
中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（）。 [1分]

、《证券公司管理暂行办法》

、《证券登记规则》

、《证券投资基金法》

、《证券持有人名册服务业务指引》

答案：

16、【多选题】
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。 [1分]

、 1股

、 1份

、 1元

、 1张

答案：

17、【多选题】
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。 [1分]

、管理公司

、托管机构

、名义持有人

、境内代办处

答案：

18、【多选题】
证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 [1分]

、股份登记

、基金登记

、初始登记

、权证登记

答案：

19、【多选题】
证券登记按按性质划分可以分为（）等。 [1分]

、初始登记

、退出登记

、变更登记

、债券登记

答案：

20、【多选题】
通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。 [1分]

、证券交易所交易系统发行

、网上发行

、网下发行

、场外发行

答案：

21、【多选题】
股份登记包括（）等。 [1分]

、首次公开发行登记

、增发新股登记

、送股(或转增股本)登记

、配股登记

答案：

22、【多选题】
对（）由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。 [1分]

、首次公开发行登记

、增发新股登记

、送股(或转增股本)登记

、配股登记

答案：

23、【多选题】
申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 [1分]

、配股

、增发

、扩募

、封转开

答案：

24、【多选题】
记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 [1分]

、招投标

、债券回购

、场外合同分销

、证券交易所挂牌分销

答案：

25、【多选题】
记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 [1分]

、招投标

、债券回购

、场外合同分销

、证券交易所挂牌分销

答案：

26、【多选题】
记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、中国证券业协会

、财政部

、证券交易所

答案：

27、【多选题】
变更登记包括（）。 [1分]

、证券过户登记

、证券司法冻结、质押引起的变更登记

、权证创设与注销引起的变更登记

、可转换公司债券转股引起的变更登记

答案：

28、【多选题】
以下说法正确的有（）。 [1分]

、货银对付即款券两讫、钱货两清

、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

、货银对付的主要目的是为了简化操作手续

、货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

答案：

29、【多选题】
按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。 [1分]

、证券交易所集中交易过户登记

、证券交易所非集中交易过户登记

、证券过户登记

、其他变更登记

答案：

30、【多选题】
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 [1分]

、股份协议转让、司法扣划

、捐赠、财产分割

、公司购并、公司回购

、公司实施股权激励计划

答案：

31、【多选题】
（）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 [1分]

、全额清算

、净额清算

、总额清算

、差额清算

答案：

32、【多选题】
（）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。 [1分]

、《证券法》

、《证券登记结算管理办法》

、《证券登记规则》

、《证券持有人名册服务业务指引》

答案：

33、【多选题】
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（），且账户名称与结算参与人名称应当一致。 [1分]

、交收担保品证券账户

、客户交易结算资金专用存款账户

、自有资金专用存款账户

、专用待清偿证券账户

答案：

34、【多选题】
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。 [1分]

、上月证券日均买入金额

、上月证券日均卖出金额

、最低结算备付金比例

、现金维护比例

答案：

35、【多选题】
结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。 [1分]

、无对应交易席位

、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

答案：

36、【多选题】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。 [1分]

、印花税、经手费

、监管规费

、投资者应收的现金分红、利息

、转让限售股应缴纳的个人所得税

答案：

37、【多选题】
（）等品种最终交收时点为T+1日16：00，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 [1分]

、 A股

、基金

、债券

、 ETF、权证

答案：

38、【多选题】
（）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

39、【多选题】
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。 [1分]

、信用风险

、流动性风险

、操作风险

、法律风险和结算风险

答案：

40、【多选题】
信用风险包括（）。 [1分]

、买方不能履行资金交收义务的风险

、买方不能履行证券交收义务的风险

、卖方不能履行证券交收义务的风险

、买力不能履行资金交收义务的风险

答案：