2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四-在线考试系统

1、【单选题】
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 [0.5分]

、证券交易所

、中国结算公司

、中国人民银行

、证监会

答案：

2、【单选题】
投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过()份基金单位。 [0.5分]

、 10,000,000

、 999,999,000

、 99,999,000

、 9,999,000

答案：

3、【单选题】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。 [0.5分]

、过户费

、证券结算风险基金

、印花税

、委托手续费

答案：

4、【单选题】
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。 [0.5分]

、 500%

、 100%

、 30%

、 5%

答案：

5、【单选题】
假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。 [0.5分]

、买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

、卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

、卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

、买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

答案：

6、【单选题】
《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。 [0.5分]

、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

答案：

7、【单选题】
下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。 [0.5分]

、履行交割清算义务

、按规定缴存结算资金

、按要求填写开户书，并接受经纪商审查

、按规定报告进行证券买卖的原因

答案：

8、【单选题】
向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备()。 [0.5分]

、证券从业资格证

、证券投资咨询执业资格

、银行从业资格

、良好的道德素质

答案：

9、【单选题】
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。 [0.5分]

、 “集合资产管理计划名称”

、 “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

、 “证券公司名称-集合资产管理计划名称”

、 “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

答案：

10、【单选题】
在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。 [0.5分]

、 1亿，5亿元

、 2亿股，8亿元

、 5000万股，3亿元

、 3亿股，10亿元

答案：

11、【单选题】
某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为()万元。 [0.5分]

、 600

、 635

、 800

、 1270

答案：

12、【单选题】
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。 [0.5分]

、专设账户、单独管理

、证券公司自营情况报告

、刑事处罚

、中国证监会的监管

答案：

13、【单选题】
新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 [0.5分]

、各证券公司

、新股发行人

、证券交易所

、证券登记结算公司

答案：

14、【单选题】
证券交易的公平原则是指()。 [0.5分]

、证券交易是一种面向社会公开的交易活动

、参与交易的各方应当获得平等的机会

、应当公正地对待证券交易的参与各方

、要求市场充分的透明度和公信度

答案：

15、【单选题】
()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 [0.5分]

、集合竞价

、集成竞价

、协议竞价

、连续竞价

答案：

16、【单选题】
在证券交易所质押式回购交易申报时，()的申报买卖部位为卖出。 [0.5分]

、以资融券方

、以券融资方

、以券融券方

、以资融资方

答案：

17、【单选题】
关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。 [0.5分]

、回购的期限最长不得超过91天

、计价单位为每百元面值债券到期购回价

、主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

答案：

18、【单选题】
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 6个月

、 1年

答案：

19、【单选题】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 8%

、 10%

答案：

20、【单选题】
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。 [0.5分]

、 5000万

、 1亿

、 2亿

、 5亿

答案：

21、【多选题】
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。 [1分]

、证券公司

、商业银行

、证券交易所

、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

答案：

22、【多选题】
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。 [1分]

、最近6个月净资本均在50亿元以上

、最近一次证券公司分类评级为B类

、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

答案：

23、【多选题】
证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。 [1分]

、效率优先

、价格优先

、客户优先

、时间优先

答案：

24、【多选题】
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。 [1分]

、身份证

、证券账户

、转入证券营业部席位代码

、转出证券营业部席位代码

答案：

25、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。 [1分]

、证券简称

、最新成交价格

、当日累计成交数量

、当日最高成交价格

答案：

26、【多选题】
关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。 [1分]

、证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

、证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

答案：

27、【多选题】
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。 [1分]

、与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

、应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

、建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

答案：

28、【多选题】
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。 [1分]

、 ETF、LOF二级市场买入金额

、买断式回购到期购回金额

、债券回购初始融出资金金额

、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

答案：

29、【多选题】
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()。 [1分]

、前收盘价可能成为当日收盘价

、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

、按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

答案：

30、【多选题】
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。 [1分]

、直接关系型

、间接关系型

、朋友关系型

、陌生关系型

答案：

31、【多选题】
下列行为中属于操纵市场行为的包括()。 [1分]

、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

、与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

答案：

32、【多选题】
证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 [1分]

、本公司

、资产托管机构

、与资产托管机构有关联方关系的公司

、与本公司有关联方关系的公司

答案：

33、【多选题】
在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。 [1分]

、印花税

、手续费

、监管费

、应收的现金分红、利息

答案：

34、【多选题】
证券交易内幕信息的知情人包括()。 [1分]

、发行人的董事、监事、高级管理人员

、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：

35、【多选题】
下列关于非柜台委托说法正确的是()。 [1分]

、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

、客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

答案：

36、【多选题】
在沪深证券交易所，()实行当日回转交易。 [1分]

、债券

、权证

、 B股

、深交所专项资产管理计划收益权份额协议

答案：

37、【多选题】
关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。 [1分]

、股票交易的报价为每股价格

、债券现券买卖为每百元面值债券的价格

、 A股的最小变动单位为0.01元人民币

、基金的最小变动单位为0.005元人民币

答案：

38、【多选题】
证券结算是指()。 [1分]

、登记

、清算

、交收

、收盘

答案：

39、【多选题】
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有() [1分]

、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

、分为初始清算交收和到期清算交收

答案：

40、【多选题】
境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。 [1分]

、有效身份证件

、拟选择指定商业银行的借记卡

、证券账户注册申请表

、《证券交易委托代理协议书》

答案：