1、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
[0.5分]
、
经营证券经纪业务已满3年
、
最近6个月净资本均在12亿以上
、
已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
、
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
答案：
2、【
单选题
】
对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向()申请信息披露。
[0.5分]
、
上海证券信息公司
、
证券登记结算机构
、
上海证券交易所
、
中国证监会
答案：
3、【
单选题
】
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
[0.5分]
、
网上委托、变更和撤销
、
违约责任和免责条款
、
投资范围和投资限制
、
变更和撤消
答案：
4、【
单选题
】
TA系统是指()。
[0.5分]
、
中国结算公司基金登记结算系统
、
中国结算公司股票型基金登记结算系统
、
中国结算公司开放式基金登记结算系统
、
中国结算公司封闭式基金登记结算系统
答案：
5、【
单选题
】
目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。
[0.5分]
、
烟台住房储蓄银行
、
部分符合条件的城市商业银行
、
各全国性商业银行
、
农村信用社
答案：
6、【
单选题
】
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期()进行报价。
[0.5分]
、
年收益率
、
利息收入
、
日收益率
、
到期回购价
答案：
7、【
单选题
】
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
[0.5分]
、
5个交易日
、
4个交易日
、
3个交易日
、
2个交易日
答案：
9、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。
[0.5分]
、
甲、乙、丙、丁
、
丙、甲、乙、丁
、
丙、甲、丁、乙
、
丁、乙、甲、丙
答案：
10、【
单选题
】
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
[0.5分]
、
结算银行的资金清算系统
、
证券公司柜台交易系统
、
证券交易所的交易系统
、
中国证券登记结算公司的交易清算系统
答案：
11、【
单选题
】
()是证券经纪业务的一线监管机构。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
证券业协会
、
中国证监会
答案：
12、【
单选题
】
关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。
[0.5分]
、
对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
、
投资者可以根据自己意愿随时撤单
、
在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
、
采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
答案：
13、【
单选题
】
从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
[0.5分]
、
2004年12月6日
、
2005年3月21日
、
2006年2月14日
、
2007年5月16日
答案：
14、【
单选题
】
除港、澳、台地区外，我国目前有()家证券交易所。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。
[0.5分]
、
中国证监会
、
证券登记结算机构
、
证券交易所
、
证券业协会
答案：
16、【
单选题
】
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的()措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
[0.5分]
、
约见谈话
、
要求相关投资者提交书面承诺
、
限制相关证券账户交易
、
报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
答案：
17、【
单选题
】
()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
[0.5分]
、
证券业协会
、
证券公司
、
证监会
、
证券交易所
答案：
18、【
单选题
】
以下关于交易单元的说法，不正确的是()。
[0.5分]
、
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
、
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
、
一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
、
会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
答案：
19、【
单选题
】
开立证券账户应坚持的基本原则为()。
[0.5分]
、
真实性和同一性
、
真实性和完整性
、
合法性和同一性
、
合法性和真实性
答案：
20、【
单选题
】
()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第()个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
有关委托方式，说法错误的是()。
[0.5分]
、
采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
、
人工电话委托属于柜台委托
、
自助和电话委托属于非柜台委托
、
网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
答案：
23、【
单选题
】
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于()。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
[0.5分]
、
证券公司
、
中国结算公司
、
证券交易所
、
证监会
答案：
25、【
单选题
】
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
[0.5分]
、
中国证券登记结算公司的交易清算系统
、
证券交易所的交易系统
、
证券公司柜台交易系统
、
结算银行的资金清算系统
答案：
26、【
单选题
】
信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
[0.5分]
、
证券交易所
、
经纪商
、
证券登记结算公司
、
投资者保护基金
答案：
27、【
单选题
】
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。
[0.5分]
、
证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
、
中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
、
证券公司在公告刊登日完成送股
、
证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
答案：
28、【
单选题
】
ETF申购是投资者通过()，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金托管人
、
一级交易商
、
证券交易所
答案：
29、【
单选题
】
()年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
[0.5分]
、
1991
、
1990
、
2005
、
2004
答案：
30、【
单选题
】
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
[0.5分]
、
交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
、
交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
、
交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
、
交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
答案：
31、【
单选题
】
()是证券公司自营业务的最高决策机构。
[0.5分]
、
自营业务部门
、
投资决策机构
、
董事会
、
理事会
答案：
32、【
单选题
】
以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
[0.5分]
、
单一资产管理
、
专项资产管理
、
定向资产管理
、
集合资产管理
答案：
33、【
单选题
】
代办股份转让以手为单位，一手等于()股。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
[0.5分]
、
即日买进的可转债当日可申请转股
、
可转债的转股申报优于买卖申报
、
可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
、
可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
答案：
35、【
单选题
】
目前在我国A股账户不可用于买卖()。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
[0.5分]
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《风险揭示书》
、
《买者自负承诺函》
、
《客户资金第三方存管协议书》
答案：
37、【
单选题
】
在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
[0.5分]
、
客户买卖股票的原因和依据
、
客户股东账户中的库存证券种类
、
客户股东账户中的库存证券数量
、
客户资金账户中的资金余额
答案：
38、【
单选题
】
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
[0.5分]
、
建立“防火墙”制度
、
加强自营账户的集中管理和访问权限控制
、
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
、
建立健全客户账户管理制度
答案：
39、【
单选题
】
关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。
[0.5分]
、
对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
、
对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
、
如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
、
A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
答案：
40、【
单选题
】
在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
[0.5分]
、
直接营销渠道
、
集中性市场营销策略
、
无差异性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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