1、【
单选题
】
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
[0.5分]
、
100元
、
100．50元
、
102元
、
105元
答案：
2、【
单选题
】
证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是 （ ）。
[0.5分]
、
实现各种信息的公开化
、
公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
、
实现市场信息的公开化
、
保证参与交易的各方应当获得平等的机会
答案：
3、【
单选题
】
（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
[0.5分]
、
证监会派出机构
、
证券交易所
、
负责客户信用资金存管的商业银行
、
证券登记结算机构
答案：
4、【
单选题
】
各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（ ）。我国香港市场采取（ ）。
[0.5分]
、
T+4、T+I
、
T+2、T+2
、
T+3、T+2
、
T+3、T+4
答案：
5、【
单选题
】
代办股份转让的委托申报时间为转让目的 （ ）。
[0.5分]
、
9：30．11：30：13：00．15：30
、
9：15．11：30：13：00．15：30
、
9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
、
9：15. 11：30: 13：00．15：00
答案：
6、【
单选题
】
有关委托方式，说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
、
限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
、
限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
、
在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
答案：
7、【
单选题
】
证券投资基金是一种（ ）方式。
[0.5分]
、
稳定投资
、
集合投资
、
长期投资
、
专业投资
答案：
8、【
单选题
】
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（ ）。
[0.5分]
、
全部马上成交
、
价优者先成交
、
无效
、
不马上成交，而是先存储起来
答案：
10、【
单选题
】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（ ）。
[0.5分]
、
建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
、
建立合理有效的控制措施
、
建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
、
建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法
答案：
11、【
单选题
】
让投资者充分理解（ ）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
[0.5分]
、
参与意识
、
理性投资
、
买者自负
、
股市有风险
答案：
12、【
单选题
】
在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（ ）。
[0.5分]
、
成交迅速
、
成交率高
、
有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
、
申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
[0.5分]
、
柜台委托
、
市价委托
、
电话委托
、
限价委托
答案：
14、【
单选题
】
（ ）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
[0.5分]
、
2000年
、
2005年
、
1990年
、
2007年
答案：
15、【
单选题
】
以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
[0.5分]
、
上市公司收购的有关方案
、
上市公司发生重大债务
、
上市公司25％的监事发生变动
、
上市公司申请破产的决定
答案：
16、【
单选题
】
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交 易，其非上市首曰开盘集合竞价的有效竞价范围为前 收盘的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖 双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为 （）。
[0.5分]
、
正常交易日l4：57．15：00
、
正常交易日l5：00．15：15
、
正常交易日l3：00．15：00
、
正常交易日l5：00．15：30
答案：
18、【
单选题
】
关于标准券折算率和融资额度计算，下列说 法中错误的是（ ）。
[0.5分]
、
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
、
理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
、
要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
、
回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系
答案：
19、【
单选题
】
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国结算公司
、
证券公司
、
中国证监会
答案：
20、【
单选题
】
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（ ）。
[0.5分]
、
风险偏好型
、
积极型
、
保守型
、
稳健型
答案：
21、【
多选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
[1分]
、
投资偏好
、
风险认知与承受能力
、
证券投资经验
、
身份、财产与收入状况
答案：
22、【
多选题
】
金融期权的基本类型是（ ）。
[1分]
、
股权类期权
、
买入期权
、
卖出期权
、
货币期权
答案：
23、【
多选题
】
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（ ）。
[1分]
、
股东人数不少于3 000人
、
在交易所上市交易满3个月
、
融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
、
股票发行公司已完成股权分置改革
答案：
24、【
多选题
】
下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
、
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
、
网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点
、
具有市场性和连续性的优点
答案：
25、【
多选题
】
境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（ ）。
[1分]
、
法定代表人有效身份证明文件及复印件
、
法定代表人证明书
、
法定代表人授权委托书
、
企业法人营业执照
答案：
26、【
多选题
】
上海证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。
[1分]
、
上证成分股指数
、
上证50指数
、
上证红利指数
、
上证综合指数
答案：
27、【
多选题
】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（ ）。
[1分]
答案：
28、【
多选题
】
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
、
结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
、
中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
、
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2日14：00
答案：
29、【
多选题
】
在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（ ）。
[1分]
、
按合同约定承担投资风险
、
参与和退出集合资产管理计划
、
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
、
保证委托资产来源及用途的合法性
答案：
30、【
多选题
】
下列有关网上发行的特点表述，错误的有： )。
[1分]
、
网上发行既不经济，也不安全
、
网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
、
网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’
、
网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
答案：
31、【
多选题
】
关于限价委托，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
、
经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
、
以低于限价买进证券
、
以限价或高于限价卖出证券
答案：
32、【
多选题
】
关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）。
[1分]
、
清算是交收的基础和保证
、
交收是清算的后续与完成
、
正确的清算结果能确保交收顺利进行
、
只有通过交收，才能结束交易总过程
答案：
33、【
多选题
】
证券交易市场的作用在于（ ）。
[1分]
、
为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
、
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格
、
实施公开、公正和及时的信息披露
、
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
答案：
34、【
多选题
】
不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。
[1分]
、
中间商
、
证券公司内部营销人员
、
证券公司营业部
、
中介机构
答案：
35、【
多选题
】
对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。
[1分]
、
增发新股
、
送红股
、
配股
、
降低转股价格
答案：
36、【
多选题
】
以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（ ）。
[1分]
、
自动托管，随处通买
、
投资者通过托管证券公司领取红利股息等
、
托管制度和制定交易制度连在一起
、
哪买哪卖，转托不限
答案：
37、【
多选题
】
下列各项中，（ ）行为属于操纵市场行为。
[1分]
、
证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
、
证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
、
证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定
、
证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
答案：
38、【
多选题
】
1990年到l991年，我国的（ ）两个证券交易所正式开业。
[1分]
、
上海证券交易所
、
郑州证券交易所
、
沈阳证券交易所
、
深圳证券交易所
答案：
39、【
多选题
】
网上发行的优点不包括（ ）。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
证券公司的投资决策机构负责确定（ ）。
[1分]
、
资产配置策略
、
可承受的风险限额
、
自营业务规模
、
投资品种
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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