2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 50%

答案：

2、【单选题】
标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。 [0.5分]

、在交易所上市交易满2个月3个月

、融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

、股东人数不少于1000人4000人

、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

答案：

3、【单选题】
常见的内幕交易行为有（　　）。 [0.5分]

、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

、发行人在招股说明书中作出虚假陈述

、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

答案：

4、【单选题】
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（　　）。 [0.5分]

、经营证券经纪业务已满3年

、最近6个月净资本均在12亿以上

、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

答案：

5、【单选题】
证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。 [0.5分]

、申购和赎回的方式不同

、设立后规模是否允许变动

、发行规模不同

、是否上市交易

答案：

6、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。 [0.5分]

、 3000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 2亿元

答案：

7、【单选题】
ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（　　）. [0.5分]

、 ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

、 ETF可以在交易所上市交易

、 ETF申购、赎回与一揽子股票有关

、开放式基金可以在场外交易

答案：

8、【单选题】
证券交易的特征主要表现为（　　） [0.5分]

、流动性、安全性和收益性

、流动性、收益性和风险性

、流动性、安全性和风险性

、收益性、安全性和风险性

答案：

9、【单选题】
投资者一般由（　　）代为办理清算交割、交收。 [0.5分]

、证券交易所

、证券结算机构

、证券经纪商

、上市公司

答案：

10、【单选题】
证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。 [0.5分]

、 3000万

、 5000万

、 1亿

、 5亿

答案：

11、【单选题】
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。 [0.5分]

、原证券账户的复制和证券的非交易过户

、新开立证券账户和证券的非交易过户

、原证券账户的复制和证券的交易过户

、新开立证券账户和证券的交易过户

答案：

12、【单选题】
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。 [0.5分]

、证券公司与客户必须是一对多的

、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

、应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

、应在资产管理合同中约定具体投资金额

答案：

13、【单选题】
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。 [0.5分]

、 500%

、 100%

、 30%

、 5%

答案：

14、【单选题】
在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（　　）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 [0.5分]

、主承销商

、证券登记结算机构

、证券交易所

、证券公司

答案：

15、【单选题】
李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（　　）亿元。 [0.5分]

、 45．55

、 47．55

、 46．95

、 46．35

答案：

16、【单选题】
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请. [0.5分]

、同一性

、公平性

、齐备性

、真实性

答案：

17、【单选题】
下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。 [0.5分]

、证券经纪商的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

、交易对象的特定性

答案：

18、【单选题】
（　　）实行次交易日起回转交易。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、权证

、债券

答案：

19、【单选题】
上海证券交易所于（　　）正式开业。 [0.5分]

、 1991年2月

、 1990年11月

、 1991年7月

、 1990年12月

答案：

20、【单选题】
境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（　　）。 [0.5分]

、工作证

、护照

、居民身份证

、户口册

答案：

21、【单选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券投资主体只包括自然人

、证券公司只有有限责任公司一种形式

、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

、证券交易所是不以营利为目的的公司法人

答案：

22、【单选题】
根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（　　）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 [0.5分]

、 1个月

、 25天

、 2个月

、 90天

答案：

23、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）人民币。 [0.5分]

、 1000万

、 5000万

、 1亿

、 5亿

答案：

24、【单选题】
有关委托方式，说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

、人工电话委托属于柜台委托

、自助和电话委托属于非柜台委托

、网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

答案：

25、【单选题】
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。 [0.5分]

、境内上市公司

、海外上市公司

、非上市公司

、民营企业

答案：

26、【单选题】
根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在（　　）领取现金红利.(T日为公告刊登日) [0.5分]

、除息日

、发放日

、权益登记日

、公告刊登日

答案：

27、【单选题】
证券自营业务的风险防范须从（　）和（　）两个方面入手。 [0.5分]

、改善外部环境和加强内部防范

、改善外部环境和加强内部自律管理

、明确界定权限和制定量化指标

、重点防范和综合防范

答案：

28、【单选题】
从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（　　）两类。 [0.5分]

、市场风险和经营管理风险

、政策法律风险和系统保障风险

、经营风险和管理风险

、自营业务风险和经纪业务风险

答案：

29、【单选题】
下列不属于非交易过户登记的是（　　）。 [0.5分]

、因继承而发生的股权变更登记

、因财产分割而发生的股权变更登记

、因法院判决而发生的股权变更登记

、因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

答案：

30、【单选题】
在我国，交易所会员（　　）是被允许的。 [0.5分]

、将席位全部以出租形式交由其他机构使用

、退回交易席位

、转让席位

、将部分席位以承包形式交由个人使用

答案：

31、【单选题】
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。 [0.5分]

、网上委托、变更和撤销

、违约责任和免责条款

、投资范围和投资限制

、变更和撤消

答案：

32、【单选题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（　　） [0.5分]

、会员制

、公司制

、契约制

、合同制

答案：

33、【单选题】
信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。 [0.5分]

、证券交易所

、经纪商

、证券登记结算公司

、投资者保护基金

答案：

34、【单选题】
根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（　　）。 [0.5分]

、 0．001美元

、 0．01港币

、 0．01美元

、 0．001港元

答案：

35、【单选题】
下列属于证券委托买卖中委托****利的是（　　）。 [0.5分]

、选择证券经纪商

、了解交易风险，明确买卖方式

、采用正确的委托手段

、如实填写开户书

答案：

36、【单选题】
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（　　）. [0.5分]

、 0.02%

、 0.01%

、 0.03%

、 0.04%

答案：

37、【单选题】
有关交易所的席位说法正确的是（　　） [0.5分]

、有形席位的报盘速度较高

、我国目前只有有形席位

、我国有普通席位和特别席位之分

、所有国家都有普通席位和特别席位两种

答案：

38、【单选题】
证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起内有效。 [0.5分]

、一年

、二年

、三年

、无时间限制

答案：

39、【单选题】
下列不属于委托****利的是（　　）。 [0.5分]

、自由选择经纪商

、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

、对证券交易过程的知情权

、随时变更或撤销委托

答案：

40、【单选题】
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（　　）。 [0.5分]

、 10手

、 100手

、 500手

、 5000手

答案：