1、【
单选题
】
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
[0.5分]
、
无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
、
如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
、
如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
、
国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
答案：
3、【
单选题
】
下列对于市价委托，不正确的说法是（ ）。
[0.5分]
、
没有价格上的限制
、
成交迅速
、
成交率高
、
我国目前采用此种委托方式较多
答案：
4、【
单选题
】
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
（ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。
[0.5分]
、
2004年12月20日，深圳证券交易所
、
2005年2．月23日，上海证券交易所
、
2004年12月20日，上海证券交易所
、
2005年2月23日，深圳证券交易所
答案：
6、【
单选题
】
中国结算公司一般在每（ ）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
[0.5分]
、
2004年记账式(十期)
、
2005年记账式(二期)
、
2005年记账式(十期)
、
2004年记账式(二期)
答案：
8、【
单选题
】
有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
有形席位的报盘速度较高
、
我国目前只有有形席位
、
我国有普通席位和专用席位之分
、
所有国家都有普通席位和专用席位两种
答案：
9、【
单选题
】
下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（ ）。
[0.5分]
、
按规定缴存交易结算资金
、
履行交割清算义务
、
按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
、
按规定报告进行证券买卖的原因
答案：
10、【
单选题
】
在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。
[0.5分]
、
美元账户
、
人民币资金账户
、
港币账户
、
居住地法定货币账户
答案：
13、【
单选题
】
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（ ），并且不低二于二前收 盘价的50%。
[0.5分]
、
100%
、
200%
、
500%
、
900%
答案：
14、【
单选题
】
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（ ）计算。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券清算与交收两个过程统称为（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
[0.5分]
、
委托人
、
受托人
、
资产管理人
、
代理人
答案：
17、【
单选题
】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
[0.5分]
、
收盘价
、
前一日平均收盘价
、
最新成交价
、
净值
答案：
18、【
单选题
】
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。
[0.5分]
、
比较分散
、
交易品种较单一
、
交易量通常较小
、
交易手续复杂
答案：
19、【
单选题
】
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。
[0.5分]
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易专用证券交收账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
21、【
单选题
】
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
[0.5分]
、
滚动交收
、
会计日交收
、
时点交收
、
定期交收
答案：
22、【
单选题
】
（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
[0.5分]
、
业务执行部门
、
业务决策部门
、
董事会
、
分支机构
答案：
23、【
单选题
】
股票网上竞价发行的主要优点不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
[0.5分]
、
法人结算席位
、
A、B股联合席位
、
风险金账户
、
结算经办人
答案：
25、【
单选题
】
上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（ ）的机制。
[0.5分]
、
定期交易
、
连续交易
、
指令驱动
、
报价驱动
答案：
26、【
单选题
】
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交收。
[0.5分]
、
证监会
、
交易所或清算机构
、
另一证券公司
、
上市公司
答案：
29、【
单选题
】
下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司与客户必须是一对一的
、
具体投资方向应在资产管理合同中约定
、
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
、
通过专门账户经营运作
答案：
30、【
单选题
】
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（ ）。
[0.5分]
、
10手
、
100手
、
500手
、
5000手
答案：
31、【
单选题
】
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
[0.5分]
、
由正回购方决定
、
由中国人民银行统一制定
、
由逆回购方决定
、
由回购双方约定
答案：
32、【
单选题
】
境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
[0.5分]
、
证监会
、
国家外汇管理局
、
交易所
、
国务院
答案：
33、【
单选题
】
在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（ ）。
[0.5分]
、
现货交易
、
回购交易
、
期货交易
、
远期交易
答案：
34、【
单选题
】
融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（ ）个月。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
[0.5分]
、
董事会
、
业务决策机构
、
业务执行部门
、
分支机构
答案：
36、【
单选题
】
下列不属于证券经纪业务风险的是（ ）。
[0.5分]
、
合规风险
、
管理风险
、
技术风险
、
市场风险
答案：
37、【
单选题
】
客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。
[0.5分]
、
证券管理机关工作人员
、
证券交易所管理人员
、
证券业从业人员
、
经授权的代理法人
答案：
40、【
单选题
】
目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （ ），以每个客户的名义单独立户管理。
[0.5分]
、
证券公司
、
商业银行
、
托管银行
、
政策性银行
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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