1、【
单选题
】
下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
、
客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
、
将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记人到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
、
在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
答案：
2、【
单选题
】
证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
[0.5分]
、
处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
、
在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％
、
法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
、
在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
答案：
3、【
单选题
】
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（ ）
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
[0.5分]
、
法人结算席位
、
A、B股联合席位
、
风险金账户
、
结算经办人
答案：
5、【
单选题
】
在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
[0.5分]
、
每笔结算只计其应收、应付款项
、
证券或资金的交收责任
、
证券交付时方可给付资金
、
担当买卖双方结算交易对手
答案：
6、【
单选题
】
在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
[0.5分]
、
集合资产管理计划名称
、
证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
、
证券公司一集合资产管理计划名称
、
证券公司名称
答案：
8、【
单选题
】
营业部提供的咨询服务不包括（ ）。
[0.5分]
、
向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
、
及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
、
向投资者推荐业绩优良的股票
、
简单介绍技术分析软件使用方法
答案：
9、【
单选题
】
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
[0.5分]
、
法律风险
、
市场风险
、
经营风险
、
管理风险
答案：
10、【
单选题
】
在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（ ）。
[0.5分]
、
A字头账号
、
B字头账号
、
C字头账号
、
D字头账号
答案：
11、【
单选题
】
“债券回购交易申请表”不需填写（ ）。
[0.5分]
、
资金账户名称
、
资金账号
、
证券账户名称
、
证券账号
答案：
12、【
单选题
】
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
[0.5分]
、
2个交易日
、
3个交易日
、
4个交易日
、
5个交易日
答案：
13、【
单选题
】
证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
[0.5分]
、
优先股票
、
基金证券
、
有价证券
、
可转换债券
答案：
14、【
单选题
】
目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（ ）天国债回购。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。
[0.5分]
、
公司2名监事发生变动
、
公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产
、
公司的经营政策或经营范围发生重大变化
、
公司的股权结构发生重大变化
答案：
16、【
单选题
】
按（ ）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。
[0.5分]
、
结算方式
、
权证行权所买卖的标的股票来源
、
买卖方向
、
权利行使期限
答案：
17、【
单选题
】
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（ ）。
[0.5分]
、
m／(b•e)
、
m／(b•c)
、
m／(b•d)
、
m／(b•d)
答案：
19、【
单选题
】
证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
[0.5分]
、
托管机构
、
证券公司自己
、
推广机构
、
结算托管部门
答案：
20、【
单选题
】
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证券清算机构
、
股份转让公司
答案：
21、【
单选题
】
在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1万元以上10万元以下
、
2万元以上20万元以下
、
3万元以上30万元以下
、
5万元以上50万元以下
答案：
23、【
单选题
】
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
自营业务的交易收益具有自主性
、
自营业务的交易风险具有自主性
、
自营业务交易的税费具有自主性
、
自营业务具有选择交易价格的自主性
答案：
24、【
单选题
】
关于股票除权，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
、
在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
、
当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
、
凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
答案：
25、【
单选题
】
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
、
、
、
单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
答案：
26、【
单选题
】
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（ ）。
[0.5分]
、
市场风险
、
管理风险
、
合规风险
、
流动性风险
答案：
27、【
单选题
】
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
[0.5分]
、
一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
、
大宗交易
、
协议转让
、
自营证券交易
答案：
28、【
单选题
】
根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
[0.5分]
、
实际发行价格
、
第一笔买人申报价
、
平均发行价
、
发行底价
答案：
29、【
单选题
】
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。
[0.5分]
、
将融得资金用于短期周转
、
租赁交易
、
借券交易
、
挪用他人证券交易
答案：
31、【
单选题
】
内幕信息的知情人不包括（ ）。
[0.5分]
、
发行人的高级管理人员
、
持有公司3％股份的股东
、
发行人控股的公司
、
保荐人
答案：
32、【
单选题
】
通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
[0.5分]
、
股票买卖
、
申购配股权证
、
现金红利发放
、
新股申购
答案：
33、【
单选题
】
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
证券回购市场属于（ ）。
[0.5分]
、
货币市场
、
资本市场
、
中期资金市场
、
长期资金市场
答案：
35、【
单选题
】
B股交易的结算费最高不超过（ ）港币。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是（ ）。
[0.5分]
、
实行自律管理的法人
、
以营利为目的的法人
、
不以证券营利为目的的机关
、
实行自律管理的机关
答案：
37、【
单选题
】
新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
[0.5分]
、
广泛的市场性
、
一、二级市场的联动性
、
经济高效性
、
股价的被操纵性
答案：
38、【
单选题
】
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，同定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
[0.5分]
、
17．91
、
18．41
、
18．90
、
20．88
答案：
39、【
单选题
】
证券清算是证券公司以（ ）为对手办理清算与交收。
[0.5分]
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
客户
、
证券交易所
、
其他证券公司
答案：
40、【
单选题
】
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
[0.5分]
、
为单一客户办理集合资产管理业务
、
为单一客户办理定向资产管理业务
、
为单一客户办理专项资产管理业务
、
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00