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2012年9月证券从业考试证券交易真题
1、【 判断题 】
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。 [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（　　） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（　　） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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