2012年9月证券从业考试证券交易真题-在线考试系统

1、【多选题】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。 [1分]

、密码

、账户

、证券

、资金

答案：

2、【多选题】
按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　　）。 [1分]

、 A股

、基金

、国债现券

、可转换债券

答案：

3、【多选题】
关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。 [1分]

、目前，我国B股实行T+0回转交易制度

、回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

、债券不能进行回转交易

、在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

答案：

4、【多选题】
债券质押式回购交易涉及（　　）。 [1分]

、两个交易主体

、一个交易主体

、两次交易契约行为

、一次交易契约行为

答案：

5、【多选题】
证券交易所特别会员享有的权利有（　　）。 [1分]

、接受证券交易所提供的相关服务

、对证券交易所事务的表决权

、向证券交易所提出相关建议

、参加会员大会

答案：

6、【多选题】
关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

、开放基金设立后可以赎回基金份额

、基金有封闭式与开放式之分

答案：

7、【多选题】
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　　）。 [1分]

、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

答案：

8、【多选题】
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　　）。 [1分]

、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

、受托办理股份转让公司股权确认事宜

答案：

9、【多选题】
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（　　）。 [1分]

、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00

、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

答案：

10、【多选题】
下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

、零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

、整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

、整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

答案：

11、【多选题】
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。 [1分]

、遵守国家有关法律、法规的承诺

、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

、证券经纪商代理业务范围和权限

、投资者应履行的交收责任

答案：

12、【多选题】
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　　）批准。 [1分]

、证券交易所

、国家外汇管理局

、中国人民银行

、中国证监会

答案：

13、【多选题】
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。 [1分]

、复牌时对申报实行连续竞价

、停牌期间可以申报撤销

、停牌期间可以进行申报

、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

答案：

14、【多选题】
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。 [1分]

、原STAQ系统挂牌的公司

、原NET系统挂牌的公司

、上海证券交易所退市的公司

、深圳证券交易所退市的公司

答案：

15、【判断题】
证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券交易所本身不能决定证券交易价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
上海证券交易所不收取A股开户费。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（　　）。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
ETF总份额不随申购、赎回而变动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（　　） [0.5分]

答案： 错误