2010年证券市场基础知识 - 证券市场概述-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司的主要业务有（）。 [1分]

、承销和自营证券

、代理交易证券

、受托资产管理

、证券投资咨询

答案：

2、【多选题】
证券服务机构主要包括（）。 [1分]

、证券登记结算公司

、证券投资咨询公司

、会计师事务所

、资产评估和证券信用评级机构

答案：

3、【多选题】
证券监管机构的主要职责是（）。 [1分]

、负责监督有关法律法规的执行

、负责保护投资者的合法权益

、依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

、维持公平而有秩序的证券市场

答案：

4、【多选题】
证券交易所的主要职责有（）。 [1分]

、提供交易场所与设施

、制定交易规则

、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

、确保交易市场的公开、公平和公正

答案：

5、【多选题】
金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。 [1分]

、直接和间接金融市场

、按金融工具的性质

、按金融工具的期限

、按地域

答案：

6、【多选题】
证券市场是（）直接交换的场所。 [1分]

、商品

、价值

、财产权利

、风险

答案：

7、【多选题】
证券市场具有（）显著特征。 [1分]

、价值直接交换的场所

、财产权利直接交换的场所

、交易对象为满足需要的商品

、风险直接交换的场所

答案：

8、【多选题】
证券市场按纵向结构关系，可分为（）。 [1分]

、股票市场和债券市场

、初级市场和次级市场

、发行市场和交易市场

、一级市场和二级市场

答案：

9、【多选题】
影响股票价格波动的因素有（）。 [1分]

、经营业绩

、发展潜力

、发行数量

、行业特点

答案：

10、【多选题】
我国股票公募发行的方式有（）。 [1分]

、行政摊派

、认购证方式

、储蓄存单挂钩方式

、上网定价方式

答案：

11、【多选题】
债券的发行人有（）。 [1分]

、中央政府

、政府机构

、企业

、金融机构

答案：

12、【多选题】
一般说，金融市场的形式有（）。 [1分]

、直接融资市场

、证券市场

、间接融资市场

、信贷市场

答案：

13、【多选题】
货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）　。 [1分]

、短期信贷市场

、金融同业拆借

、商业票据市场

、回购协议市场

答案：

14、【多选题】
货币市场可以划分为（）。 [1分]

、短期信贷市场

、同业拆借市场

、回购协议市场

、商业票据市场

答案：

15、【多选题】
资本市场包括（）。 [1分]

、中长期信贷市场

、股票市场

、债券市场

、基金市场

答案：

16、【多选题】
金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。 [1分]

、证券市场

、中长期信贷市场

、信托市场

、金融租赁市场

答案：

17、【多选题】
证券市场的形成与（）有关。 [1分]

、生产力的发展

、社会分工日益复杂

、社会化大生产的需要

、股份公司的出现

答案：

18、【多选题】
从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。 [1分]

、融资证券化

、投资者法人化

、证券品种多样化

、融资技术网络化

答案：

19、【多选题】
证券市场的主要功能，有（）。 [1分]

、筹集资金

、资本配置

、确定资本价格

、调节经济

答案：

20、【多选题】
第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（）。 [1分]

、浮动利率债券

、可转换债券

、认股权证

、分期债券

答案：

21、【多选题】
回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。 [1分]

、成立了证券交易所

、市场发展日益规范

、证券发行规模逐年扩大

、机构投资者的队伍不断扩大

答案：

22、【多选题】
由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。 [1分]

、大大加强了各类中介机构的责任

、提高证券市场的透明度

、维护“三公”原则

、规范股票发行和上市行为

答案：

23、【多选题】
上网定价发行具有的优点（）。 [1分]

、操作简便

、时间短

、成本低

、投资者多

答案：

24、【多选题】
目前股票的发行方式有（）。 [1分]

、定向募集

、网下询价、网上定价发行

、发行认股证

、上网发行和法人配售相结合

答案：

25、【多选题】
目前，我国发行的证券品种有（）。 [1分]

、股票

、基金

、国债

、企业债券

答案：

26、【多选题】
我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。 [1分]

、证券市场自由化

、股票市场融资国际化

、债券市场融资国际化

、证券业国际化

答案：

27、【多选题】
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。 [1分]

、直接从事B股交易

、可以成为证券交易所的特别会员

、设立合营公司从事证券承销和交易

、设立合营公司从事证券投资基金管理业务

答案：

28、【多选题】
我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（）。 [1分]

、品种多元化

、期限多样化

、信誉等级较高

、融资成本较低

答案：

29、【判断题】
证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。 [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。 [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。 [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。 [1分]

答案： 正确

33、【判断题】
购物券是一种有价证券。 [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。 [1分]

答案： 错误

35、【判断题】
有价证券可以买卖和自由转让。 [1分]

答案： 正确

36、【判断题】
凭证证券又称为无价证券。 [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。 [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 [1分]

答案： 错误

39、【判断题】
有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。 [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。 [1分]

答案： 正确