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2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
1、【 判断题 】
利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
中证500指数为小盘股指数。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
有价证券本身是具有市场价值的。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（    ） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（    ） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（    ） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（    ） [0.5分]
答案： 正确
31、【 判断题 】
投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（    ） [0.5分]
答案： 正确
32、【 判断题 】
一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（    ） [0.5分]
答案： 错误
33、【 判断题 】
利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（    ） [0.5分]
答案： 正确
34、【 判断题 】
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（    ） [0.5分]
答案： 错误
35、【 判断题 】
不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（    ） [0.5分]
答案： 错误
36、【 判断题 】
自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（    ） [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（    ） [0.5分]
答案： 错误
38、【 判断题 】
会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（    ） [0.5分]
答案： 错误
39、【 判断题 】
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（    ） [0.5分]
答案： 错误
40、【 判断题 】
货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（    ） [0.5分]
答案： 正确
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