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2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
1、【 单选题
我国证券公司设立子公司,实行(    )。 [0.5分]
审批制
注册制
报备制
备案制
答案:
2、【 单选题
证券公司应当自领取营业执照之日起(    )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 [0.5分]
5
7
10
15
答案:
3、【 单选题
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是(    )。 [0.5分]
以净资本为基准
以扶优限劣为核心
以提高风险管理能力为目的
以市场准人和监管措施为依据
答案:
4、【 单选题
《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中,发行人及其保荐机构可以通过(    )直接确定发行价格。 [0.5分]
累计投标询价
初步询价
静态市盈率
动态市盈率
答案:
5、【 单选题
股份公司申请上市的,其股本总额不得少于(    )万元。 [0.5分]
500
1000
2000
3000
答案:
6、【 单选题
股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的(    )。 [0.5分]
10%
15%
20%
25%
答案:
7、【 单选题
(    )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 [0.5分]
社保基金理事会
证券业协会
中国证券投资者保护基金有限公司
中国证券登记结算机构
答案:
8、【 单选题
指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低的(    )投资。 [0.5分]
社会闲资
对冲基金
激进的投资者
社保基金
答案:
9、【 单选题
投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付的费用为(    )。 [0.5分]
手续费
印花税
申购费
赎回费
答案:
10、【 单选题
基金管理费费率大小,通常(    )。 [0.5分]
与基金规模成反比,与风险成正比
与基金规模成反比,与风险成反比
与基金规模成正比,与风险成正比
与基金规模成正比,与风险成反比
答案:
11、【 单选题
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是(    )。 [0.5分]
上市交易的股票
期货
上市交易的国债
上市交易的企业债券
答案:
12、【 单选题
除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为(    )。 [0.5分]
现货期权
期货期权
看跌期权
奇异型期权
答案:
13、【 单选题
股票价格指期货数的出现主要是为了规避(    )。 [0.5分]
市场风险
违约风险
系统性风险
非系统风险
答案:
14、【 单选题
国债基金的收益率易受货币市场利率的影响,一般影响机制是(    )。 [0.5分]
货币市场利率下调时,国债基金的收益率下降
货币市场利率上升时,国债基金的收益率上升
货币市场利率上升时,国债基金的收益率下降
货币市场利率下调时,国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时,国债基金的收益率才变
答案:
15、【 单选题
根据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东的,可以由上市公司(    )。 [0.5分]
代销
包销
倾销
自销
答案:
16、【 单选题
拉斯贝尔加权指数是指(    )。 [0.5分]
基期加权股价指数
计算期加权股价指数
简单算术股价指数
几何加权股价指数
答案:
17、【 单选题
沪深300指数的计算采用(    ),按照样本股的调整股本权数加权计算。 [0.5分]
除数修正法
派许加权法
市值总价加权法
加权平均法
答案:
18、【 单选题
关于私募证券,下列说法正确的是(    )。 [0.5分]
发行人通过中介机构发行
审查条件严格,投资者也较少
证券发行的对象是少数特定的投资者
采取公示制度
答案:
19、【 单选题
关于股票的清算价值,下列说法正确的是(    )。 [0.5分]
股票清仓时,股票所能获得的出售价值
股票的清算价值应与账面价值相等
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
答案:
20、【 单选题
在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以(    )形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(  )。 [0.5分]
社会保障税;社会保险基金
社会保障税;企业年金
社会保险基金;社会保障基金
社会保险基金;企业年金
答案:
21、【 多选题
特殊类型基金包括(    )。 [1分]
系列基金
基金中的基金
保本基金
交易型开放式指数基金
答案:
22、【 多选题
证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明(    )。 [1分]
机构地址
个人真实姓名
机构联系电话
机构名称
答案:
23、【 多选题
根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括(    )。 [1分]
远期汇率协议
债权类资产的远期合约
远期利率协议
股权类资产的远期合约
答案:
24、【 多选题
我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是(    )。 [1分]
不可上市流通
可上市流通
可挂失
可记名
答案:
25、【 多选题
资产证券化的有关当事人包括(    )。 [1分]
信用增级机构
资金和资产存管机构
特定目的机构或特定目的受托人
原始权益人
答案:
26、【 多选题
国际证监会组织公布的证券市场监督目标(    )。 [1分]
保证证券市场的公平、效率和透明
稳定市场价格
降低系统性风险
保护投资者
答案:
27、【 多选题
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有(    )。 [1分]
向原股东配售股份
向不特定对象公开募集股份
非公开发行股票
发行可转换公司债券
答案:
28、【 多选题
金融互换可分为(    )。 [1分]
利率互换
股权互换
货币互换
信用互换
答案:
29、【 多选题
期货价格克服了分散、局部的市场价格在(    )的局限性 [1分]
时间上
空间上
数量上
质量上
答案:
30、【 多选题
下列既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的是(    )。 [1分]
政府机构
保险公司
商业银行
个人
答案:
31、【 多选题
股票发行市场的主要参与者是(    )。 [1分]
股票承销商
股票发行者
股票投资者
证券业协会
答案:
32、【 多选题
固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括(    )。 [1分]
ETF
公司债券
分离交易的可转换公司债券中的公司债券
国债
答案:
33、【 多选题
外国债券一般是由发行地所在国的(    )承销。 [1分]
证券公司
几家大银行
金融机构
中央银行
答案:
34、【 多选题
契约型基金与公司型基金的区别主要在于(    )。 [1分]
投资对象不同
基金的营运依据不同
投资者的地位不同
资金的性质不同
答案:
35、【 多选题
股权类产品的衍生工具的种类包括(    )。 [1分]
股票指数期权
股票指数期货
股票期权
股票期货
答案:
36、【 多选题
固定收入型基金的主要投资对象是(    )。 [1分]
债券
普通股
优先股
期权
答案:
37、【 多选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在(    )等方面提出了审慎性要求。 [1分]
风险控制指标
智力结构
内部控制机制
经营管理能力
答案:
38、【 多选题
证券投资基金具有(    )特点。 [1分]
定向投资
集合投资
专业理财
分散风险
答案:
39、【 多选题
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括(    )。 [1分]
货币政策
市场利率
通货膨胀
经济周期循环
答案:
40、【 多选题
债券按照其券面形态可分为(    )。 [1分]
凭证式债券
记账式债券
附息债券
实物债券
答案:
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