1、【
单选题
】
我国证券公司设立子公司,实行( )。
[0.5分]
答案:
2、【
单选题
】
证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
[0.5分]
答案:
3、【
单选题
】
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
[0.5分]
、
以净资本为基准
、
以扶优限劣为核心
、
以提高风险管理能力为目的
、
以市场准人和监管措施为依据
答案:
4、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中,发行人及其保荐机构可以通过( )直接确定发行价格。
[0.5分]
、
累计投标询价
、
初步询价
、
静态市盈率
、
动态市盈率
答案:
5、【
单选题
】
股份公司申请上市的,其股本总额不得少于( )万元。
[0.5分]
、
500
、
1000
、
2000
、
3000
答案:
6、【
单选题
】
股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
[0.5分]
答案:
7、【
单选题
】
( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
[0.5分]
、
社保基金理事会
、
证券业协会
、
中国证券投资者保护基金有限公司
、
中国证券登记结算机构
答案:
8、【
单选题
】
指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低的( )投资。
[0.5分]
、
社会闲资
、
对冲基金
、
激进的投资者
、
社保基金
答案:
9、【
单选题
】
投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付的费用为( )。
[0.5分]
答案:
10、【
单选题
】
基金管理费费率大小,通常( )。
[0.5分]
、
与基金规模成反比,与风险成正比
、
与基金规模成反比,与风险成反比
、
与基金规模成正比,与风险成正比
、
与基金规模成正比,与风险成反比
答案:
11、【
单选题
】
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。
[0.5分]
、
上市交易的股票
、
期货
、
上市交易的国债
、
上市交易的企业债券
答案:
12、【
单选题
】
除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为( )。
[0.5分]
、
现货期权
、
期货期权
、
看跌期权
、
奇异型期权
答案:
13、【
单选题
】
股票价格指期货数的出现主要是为了规避( )。
[0.5分]
、
市场风险
、
违约风险
、
系统性风险
、
非系统风险
答案:
14、【
单选题
】
国债基金的收益率易受货币市场利率的影响,一般影响机制是( )。
[0.5分]
、
货币市场利率下调时,国债基金的收益率下降
、
货币市场利率上升时,国债基金的收益率上升
、
货币市场利率上升时,国债基金的收益率下降
、
货币市场利率下调时,国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时,国债基金的收益率才变
答案:
15、【
单选题
】
根据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东的,可以由上市公司( )。
[0.5分]
答案:
16、【
单选题
】
拉斯贝尔加权指数是指( )。
[0.5分]
、
基期加权股价指数
、
计算期加权股价指数
、
简单算术股价指数
、
几何加权股价指数
答案:
17、【
单选题
】
沪深300指数的计算采用( ),按照样本股的调整股本权数加权计算。
[0.5分]
、
除数修正法
、
派许加权法
、
市值总价加权法
、
加权平均法
答案:
18、【
单选题
】
关于私募证券,下列说法正确的是( )。
[0.5分]
、
发行人通过中介机构发行
、
审查条件严格,投资者也较少
、
证券发行的对象是少数特定的投资者
、
采取公示制度
答案:
19、【
单选题
】
关于股票的清算价值,下列说法正确的是( )。
[0.5分]
、
股票清仓时,股票所能获得的出售价值
、
股票的清算价值应与账面价值相等
、
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
、
公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
答案:
20、【
单选题
】
在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以( )形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
[0.5分]
、
社会保障税;社会保险基金
、
社会保障税;企业年金
、
社会保险基金;社会保障基金
、
社会保险基金;企业年金
答案:
21、【
多选题
】
特殊类型基金包括( )。
[1分]
、
系列基金
、
基金中的基金
、
保本基金
、
交易型开放式指数基金
答案:
22、【
多选题
】
证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。
[1分]
、
机构地址
、
个人真实姓名
、
机构联系电话
、
机构名称
答案:
23、【
多选题
】
根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括( )。
[1分]
、
远期汇率协议
、
债权类资产的远期合约
、
远期利率协议
、
股权类资产的远期合约
答案:
24、【
多选题
】
我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是( )。
[1分]
、
不可上市流通
、
可上市流通
、
可挂失
、
可记名
答案:
25、【
多选题
】
资产证券化的有关当事人包括( )。
[1分]
、
信用增级机构
、
资金和资产存管机构
、
特定目的机构或特定目的受托人
、
原始权益人
答案:
26、【
多选题
】
国际证监会组织公布的证券市场监督目标( )。
[1分]
、
保证证券市场的公平、效率和透明
、
稳定市场价格
、
降低系统性风险
、
保护投资者
答案:
27、【
多选题
】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有( )。
[1分]
、
向原股东配售股份
、
向不特定对象公开募集股份
、
非公开发行股票
、
发行可转换公司债券
答案:
28、【
多选题
】
金融互换可分为( )。
[1分]
、
利率互换
、
股权互换
、
货币互换
、
信用互换
答案:
29、【
多选题
】
期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性
[1分]
答案:
30、【
多选题
】
下列既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的是( )。
[1分]
、
政府机构
、
保险公司
、
商业银行
、
个人
答案:
31、【
多选题
】
股票发行市场的主要参与者是( )。
[1分]
、
股票承销商
、
股票发行者
、
股票投资者
、
证券业协会
答案:
32、【
多选题
】
固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。
[1分]
、
ETF
、
公司债券
、
分离交易的可转换公司债券中的公司债券
、
国债
答案:
33、【
多选题
】
外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。
[1分]
、
证券公司
、
几家大银行
、
金融机构
、
中央银行
答案:
34、【
多选题
】
契约型基金与公司型基金的区别主要在于( )。
[1分]
、
投资对象不同
、
基金的营运依据不同
、
投资者的地位不同
、
资金的性质不同
答案:
35、【
多选题
】
股权类产品的衍生工具的种类包括( )。
[1分]
、
股票指数期权
、
股票指数期货
、
股票期权
、
股票期货
答案:
36、【
多选题
】
固定收入型基金的主要投资对象是( )。
[1分]
答案:
37、【
多选题
】
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。
[1分]
、
风险控制指标
、
智力结构
、
内部控制机制
、
经营管理能力
答案:
38、【
多选题
】
证券投资基金具有( )特点。
[1分]
、
定向投资
、
集合投资
、
专业理财
、
分散风险
答案:
39、【
多选题
】
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括( )。
[1分]
、
货币政策
、
市场利率
、
通货膨胀
、
经济周期循环
答案:
40、【
多选题
】
债券按照其券面形态可分为( )。
[1分]
、
凭证式债券
、
记账式债券
、
附息债券
、
实物债券
答案: