2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)-在线考试系统

1、【单选题】
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 [1分]

、公司债券、金融债券、政府债券

、金融债券、政府债券、公司债券

、公司债券、政府债券、金融债券

、政府债券、金融债券、公司债券

答案：

2、【单选题】
外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。 [1分]

、 33%

、 49%

、 10%

、 5%

答案：

3、【单选题】
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 [1分]

、监察独立

、运行独立

、代码独立

、指数独立

答案：

4、【单选题】
封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 [1分]

、基金总资产

、基金净资产

、基金总收益

、基金利润

答案：

5、【单选题】
证券投资基金资产估值的对象是（）。 [1分]

、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

、基金的各项负债

、基金的各项资产加负债

、基金的收入与支出

答案：

6、【单选题】
（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [1分]

、基金份额净值

、基金资产总值

、基金负债总值

、基金利润

答案：

7、【单选题】
证券投资基金托管人是（）权益的代表。 [1分]

、基金发起人

、基金份额持有人

、基金管理人

、基金监管人

答案：

8、【单选题】
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 [1分]

、基础工具

、衍生工具

、收益

、风险

答案：

9、【单选题】
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 [1分]

、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

、企业债券

、公司债券

、企业中期票据

答案：

10、【单选题】
利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。 [1分]

、固定收益

、股权类

、浮动收益

、衍生类

答案：

11、【单选题】
股权式衍生工具的种类不包括（）。 [1分]

、股票指数期货

、货币期货

、股票期权

、股票期货

答案：

12、【单选题】
以下关于股票的说法错误的是（）。 [1分]

、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

、股票是设权证券

、股票是资本证券

、股票是综合权利证券

答案：

13、【单选题】
以下关于股利政策的说法错误的是（）。 [1分]

、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值

、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要

答案：

14、【单选题】
对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。 [1分]

、经营风险

、管理风险

、公司亏损风险

、信用风险

答案：

15、【单选题】
可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 [1分]

、股东的权利

、债权方的权利

、投资者的权利

、债权转让的权利

答案：

16、【单选题】
以下关于外资股的说法错误的是（）。 [1分]

、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

、 H股、N股、B股属于境外上市外资股

、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

、红筹股不属于外资股

答案：

17、【单选题】
按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。 [1分]

、房地产按揭贷款

、应收账款

、信贷资产

、高速公路收费

答案：

18、【单选题】
公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（）。 [1分]

、对其公司债券交易做特别处理

、终止其公司债券上市交易

、暂停其公司债券上市交易

、对其公司债券交易做退市风险警示

答案：

19、【单选题】
台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。 [1分]

、电子股发行量加权股价指数

、金融股发行量加权股价指数

、 22种产业分类股价指数

、发行量加权股价指数

答案：

20、【单选题】
收入型基金是以获取（）为目的。 [1分]

、当期固定收入

、当期最大收入

、长期资产增值

、长期稳定收入

答案：

21、【单选题】
《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。 [1分]

、初步询价

、静态市盈率

、动态市盈率

、累计投标询价

答案：

22、【单选题】
作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。 [1分]

、表内业务

、表外业务

、中间业务

、资产业务

答案：

23、【单选题】
我国《证券法》的核心旨在（）。 [1分]

、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

答案：

24、【单选题】
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。 [1分]

、 GNP/证券市值

、证券市值/GNP

、证券市值/GDP

、 DP/证券市值

答案：

25、【单选题】
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。 [1分]

、 3,5

、 1,3

、 2,6

、 3,4

答案：

26、【单选题】
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。 [1分]

、 2000万元

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

答案：

27、【单选题】
依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。 [1分]

、 1亿元

、 5亿元

、 2亿元

、 3亿元

答案：

28、【单选题】
北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。 [1分]

、 1918

、 1920

、 1914

、 1872

答案：

29、【单选题】
某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。 [1分]

、 196.18

、 162.66

、 178.59

、 163.36

答案：

30、【单选题】
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。 [1分]

、股东权利

、股票的记载方式

、股票名称

、股票编号

答案：

31、【单选题】
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（） [1分]

、协商定价方式

、询价方式

、上网竟价方式

、投标定价方式

答案：

32、【单选题】
我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、证券交易所

、中国证券业协会

、中国人民银行

答案：

33、【单选题】
中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。 [1分]

、中国证监会，深圳证券交易所

、国务院，深圳证券交易所

、国务院，中国证监会

、深切l证券交易所，中国证监会

答案：

34、【单选题】
全国银行间同业拆借中心接受（）监管。 [1分]

、中国人民银行

、中央国债登记结算有限责任公司

、证监会

、银监会

答案：

35、【单选题】
通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 [1分]

、只有卖方

、只有买方

、买卖双方

、双方都不

答案：

36、【单选题】
证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。 [1分]

、证券业协会

、国务院期货监督管理委员会

、中国证监会

、国务院

答案：

37、【单选题】
关于证券市场，以下说法不正确的是（）。 [1分]

、证券市场的基本功能不包括定价功能

、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

、证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

答案：

38、【单选题】
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。 [1分]

、证券交易所

、证券业协会

、证券公司

、证券监督管理机构

答案：

39、【单选题】
有价证券是（）的一种形式。 [1分]

、真实资本

、虑拟资本

、营运资本

、实际资本

答案：

40、【单选题】
以下关于债券的说法错误的是（）。 [1分]

、债券是一种有价证券

、债券是一种所有权凭证

、债券是一种虑拟资本

、债券是债权的表现

答案：