1、【
单选题
】
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
[0.5分]
、
具有交换价值
、
具有使用价值
、
代表着一定量的财产权利
、
具有价值
答案：
2、【
单选题
】
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
采取公示制度
、
审查条件严格
、
发行的对象是少数特定的投资者
、
投资者较多
答案：
3、【
单选题
】
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
[0.5分]
、
低风险证券
、
高风险证券
、
风险证券
、
无风险证券
答案：
4、【
单选题
】
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
财务顾问机构
、
资信评级机构
、
证券公司
答案：
6、【
单选题
】
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。
[0.5分]
、
公司债券
、
政府债券
、
铁路股票
、
公司股票
答案：
7、【
单选题
】
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
[0.5分]
、
国务院
、
证券交易所
、
中国证监会
、
国家外汇管理局
答案：
8、【
单选题
】
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
[0.5分]
、
设权证券
、
资本证券
、
要式证券
、
证权证券
答案：
9、【
单选题
】
下列对记名股票特点的表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
安全性较差
、
可以一次或分次缴纳出资
、
股东权利归属于记名股东
、
转让相对复杂或受限制
答案：
10、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
无记名股票转让相对复杂
、
无记名股票安全性较差
、
股东权利归属股票的持有人
、
无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
答案：
12、【
单选题
】
股票的市场价格一般是指（ ）。
[0.5分]
、
股票的票面价值
、
股票在一级市场上交易的价格
、
股票的账面价值
、
股票在二级市场上交易的价格
答案：
13、【
单选题
】
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
[0.5分]
、
出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
、
股东大会作出减少公司注册资本的决议
、
公司连续5年亏损
、
公司解散清算
答案：
14、【
单选题
】
（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
[0.5分]
、
参与优先股票
、
非参与优先股票
、
累积优先股票
、
非累积优先股票
答案：
15、【
单选题
】
下列关于B股的阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
采取非记名股票形式
、
以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
、
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
、
境内居民个人所购B股不得向境外转托管
答案：
16、【
单选题
】
关于债券的描述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
、
债券的本质是证明债权债务关系的证书
、
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
、
债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
答案：
17、【
单选题
】
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票风险较小，债券风险相对较大
、
债券是债权凭证，股票是所有权凭证
、
债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
、
发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
答案：
18、【
单选题
】
以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
[0.5分]
、
实物国债
、
流通国债
、
货币国债
、
非流通国债
答案：
19、【
单选题
】
下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（ ）。
[0.5分]
、
记账式国债
、
凭证式国债
、
储蓄国债(电子式)
、
长期建设国债
答案：
20、【
单选题
】
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。
[0.5分]
、
6个月～1年
、
3个月～6个月
、
6个月～3年
、
3个月～3年
答案：
21、【
单选题
】
我国的（ ）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
[0.5分]
、
企业债券
、
公司债券
、
金融债券
、
政府债券
答案：
22、【
单选题
】
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
国际债券
、
亚洲债券
、
外国债券
答案：
23、【
单选题
】
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
扬基债券
、
亚洲债券
、
武士债券
答案：
24、【
单选题
】
按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
[0.5分]
、
投资理念的不同
、
基金的组织形式不同
、
投资目标划分
、
基金运作方式不同
答案：
25、【
单选题
】
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
[0.5分]
、
期货基金
、
期权基金
、
认股权证基金
、
股票基金
答案：
26、【
单选题
】
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ ）年我国推出了首批QDⅡ基金。
[0.5分]
、
2005
、
2006
、
2007
、
2008
答案：
27、【
单选题
】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
[0.5分]
、
信托投资公司
、
实力雄厚的证券公司
、
商业银行
、
基金公司
答案：
28、【
单选题
】
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（ ）。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
基金资产净值
、
基金资产总值
、
基金资产估值
答案：
29、【
单选题
】
开放式基金所特有的风险是（ ）。
[0.5分]
、
市场风险
、
管理能力风险
、
技术风险
、
巨额赎回风险
答案：
30、【
单选题
】
我国基金管理公司的主要业务范围不包括（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金业务
、
受托资产管理业务
、
企业年金管理
、
投资咨询服务
答案：
31、【
单选题
】
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（ ）特性。
[0.5分]
、
跨期性
、
杠杆性
、
联动性
、
不确定性或高风险性
答案：
32、【
单选题
】
下列不属于建构模块工具的是（ ）。
[0.5分]
、
金融互换
、
金融期权
、
金融期货
、
结构化金融衍生工具
答案：
33、【
单选题
】
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（ ）。
[0.5分]
、
沪深300指数
、
上证50指数
、
深证100指数
、
上证100指数
答案：
35、【
单选题
】
目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
股权类期权不包括（ ）。
[0.5分]
、
单只股票期权
、
股票组合期权
、
股票指数期权
、
百慕大期权
答案：
37、【
单选题
】
可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）。
[0.5分]
、
套期保值
、
附有转股权
、
双重选择权
、
单项选择权
答案：
38、【
单选题
】
根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
[0.5分]
、
证券化产品的属性
、
证券化产品的期限
、
资产证券化的地域
、
基础资产
答案：
39、【
单选题
】
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
[0.5分]
、
公募发行
、
私募发行
、
直接发行
、
间接发行
答案：
40、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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