1、【
多选题
】
2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。
[1分]
、
发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
、
个人投资者数量大幅增加
、
机构投资者范围增加
、
二级市场交易尚不活跃
答案：
2、【
多选题
】
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
[1分]
、
股权联结型产品
、
利率联结型产品
、
汇率联结型产品
、
商品联结型产品
答案：
3、【
多选题
】
金融期货的主要交易制度有（ ）。
[1分]
、
集中交易制度
、
标准化的期货合约和对冲机制
、
结算所和无负债结算制度
、
每日价格波动限制及断路器规则
答案：
4、【
多选题
】
有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。
[1分]
、
期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
、
大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
、
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
、
结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
答案：
5、【
多选题
】
关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
、
可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
、
转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
、
赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
答案：
6、【
多选题
】
金融期货的基本功能有（ ）。
[1分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
套利功能
答案：
7、【
多选题
】
可转换债券的要素包括（ ）。
[1分]
、
有效期限和转换期限
、
票面利率或股息率
、
转换比例或转换价格
、
赎回条款与回售条款
答案：
8、【
判断题
】
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
欧式期权只能在期权到期日执行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期Shibor。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证;进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易;而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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