1、【
多选题
】
关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
[1分]
、
该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
、
该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
、
该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
、
指数以样本债券的发行量为权数
答案：
2、【
多选题
】
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
[1分]
、
交易所交易基金
、
开放式指数基金
、
衍生证券投资基金
、
上市开放式基金
答案：
3、【
多选题
】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
[1分]
答案：
4、【
多选题
】
下列属于证券服务机构的是（ ）。
[1分]
、
证券业协会
、
证券登记结算公司
、
律师事务所
、
证券交易所
答案：
5、【
多选题
】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
[1分]
、
代理证券发行
、
代理证券买卖
、
自营性买卖
、
其他咨询业务
答案：
6、【
多选题
】
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
[1分]
、
具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
、
公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
、
公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
、
公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
答案：
7、【
多选题
】
基金托管人更换的条件有（ ）。
[1分]
、
收益连续半年下降
、
被基金份额持有人大会解任
、
被依法取消托管人资格
、
基金托管人解散或破产
答案：
8、【
多选题
】
在中国境内，（ ）的发行和交易，适用证券法。
[1分]
、
股票
、
公司债券
、
政府债券
、
国务院依法认定的其他证券
答案：
9、【
多选题
】
下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。
[1分]
、
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
、
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
、
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
、
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
答案：
10、【
判断题
】
狭义的有价证券即指货币证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
按照我国(证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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