1、【
单选题
】
优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
[0.5分]
、
对企业经营参与权的优先
、
认购新股发行的优先
、
公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
、
股息分配和剩余资产清偿的优先
答案：
2、【
单选题
】
在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
[0.5分]
、
国务院
、
国有资产管理部门
、
国有投资公司
、
资产经营公司
答案：
3、【
单选题
】
以下不属于货币证券的是（ ）。
[0.5分]
、
商业本票
、
银行本票
、
银行股票
、
银行汇票
答案：
4、【
单选题
】
基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
[0.5分]
、
2.276
、
2.586
、
4.323
、
3.789
答案：
5、【
单选题
】
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
、
以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
、
以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
、
以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
答案：
7、【
单选题
】
证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
[0.5分]
、
《管理暂行办法》
、
《证券投资基金会计核算办法》
、
《货币市场基金管理暂行办法》
、
《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：
9、【
单选题
】
金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
[0.5分]
、
交易的对象
、
交易的性质
、
交易的期限
、
交易的时间
答案：
10、【
单选题
】
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
[0.5分]
、
纽约证券交易所
、
芝加哥期货交易所
、
国际货币市场
、
美国证券交易所
答案：
11、【
单选题
】
贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
、
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
、
基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
、
一般由基金管理人召集
答案：
13、【
单选题
】
债券是由（ ）出具的。
[0.5分]
、
投资者
、
债券人
、
代理发行人
、
债务人
答案：
14、【
单选题
】
我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（ ）。
[0.5分]
、
股票数量
、
股票编号
、
股票发行日期
、
各股东所持股份数
答案：
15、【
单选题
】
股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
[0.5分]
、
债权人、优先股东、普通股东
、
债权人、普通股东、优先股东
、
普通股东、优先股东、债权人
、
优先股东、普通股东、债权人
答案：
16、【
多选题
】
影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
[1分]
、
货币政策与财政政策
、
经济周期循环
、
通货膨胀
、
稳定市场的政策与制度安排
答案：
17、【
多选题
】
按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
[1分]
、
期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
、
发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
、
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
、
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
答案：
18、【
多选题
】
证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
[1分]
、
证券名称
、
价格幅度
、
买卖数量
、
出价方式
答案：
19、【
多选题
】
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
[1分]
、
荷兰式招标和美式招标
、
价格招标和收益率招标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
收益率招标和缴款期招标
答案：
20、【
多选题
】
下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
、
平衡型基金的特点是风险比较低
、
平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
、
平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
答案：
21、【
多选题
】
关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
[1分]
、
我国的股票发行实行核准制
、
发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
、
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
、
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
答案：
22、【
多选题
】
奇异型期权包括（ ）。
[1分]
、
任选期权
、
百慕大期权
、
障碍期权
、
平均期权
答案：
23、【
多选题
】
经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
[1分]
、
证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
、
证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
、
证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
、
监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
答案：
24、【
多选题
】
证券投资基金的作用有（ ）。
[1分]
、
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
、
丰富和活跃了证券市场
、
有利于证券市场的稳定和发展
、
有利于证券市场的国际化
答案：
25、【
多选题
】
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
[1分]
、
投资策略不同
、
基金份额交易方式不同
、
发行规模限制不同
、
期限不同
答案：
26、【
多选题
】
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
[1分]
、
法律上的限制
、
公司对现金的需要
、
股东所处的地位
、
公司的经营环境
答案：
27、【
多选题
】
按照《公司法》的规定，普通股东享有（ ）法定的股东权益。
[1分]
、
资产受益
、
重大决策权
、
选择管理者
、
制定公司的具体规章
答案：
28、【
多选题
】
深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
[1分]
、
深证综合指数
、
深证创新指数
、
深证新指数
、
中小企业板指数
答案：
29、【
多选题
】
属于国家法律的是（ ）。
[1分]
、
《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
、
《证券法》
、
《基金法》
、
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
答案：
30、【
多选题
】
公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。
[1分]
答案：
31、【
多选题
】
金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
[1分]
、
证券市场
、
中长期信贷市场
、
信托市场
、
金融租赁市场
答案：
32、【
多选题
】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
[1分]
、
股利收益率
、
再投资收益率
、
持有期收益率
、
股份变动后持有期收益率
答案：
33、【
多选题
】
证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
[1分]
、
基本形成诚信制度规范体系
、
推进了诚信数据平台建设
、
始终保持违规惩戒高压态势
、
不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
答案：
35、【
多选题
】
证券公司的管理模式包括（ ）。
[1分]
、
总部式
、
分公司式
、
业务部式
、
结合式
答案：
36、【
多选题
】
根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
[1分]
、
证券投资基金管理公司、证券公司
、
个人投资者
、
信托投资公司、财务公司
、
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
答案：
37、【
多选题
】
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
[1分]
、
跨期性
、
杠杆性
、
联动性
、
不确定性或高风险性
答案：
38、【
多选题
】
下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
、
申购、赎回均以现金的形式进行
、
申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
、
深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
答案：
39、【
多选题
】
国际债券的种类包括（ ）。
[1分]
、
外国债券
、
美洲债券
、
亚洲债券
、
欧洲债券
答案：
40、【
多选题
】
股票投资的收益由（ ）组成。
[1分]
、
公积金转增股本
、
利息
、
股息收入
、
资本利得
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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