2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章试题--证券市场运行-在线考试系统

1、【多选题】
首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。 [1分]

、发行人应当具备一定的盈利能力

、发行人应当具有一定规模和存续时间

、发行人应当主营业务突出

、对发行人公司治理提出从严要求

答案：

2、【多选题】
关于风险与收益的关系描述正确的是（）。 [1分]

、在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

、风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

、预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

答案：

3、【多选题】
面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。 [1分]

、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

、发行前股本总额不少于人民币5 000万元

、最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

答案：

4、【多选题】
关于人民币债券交易叙述正确的是（）。 [1分]

、交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

、债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

、实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

、清算速度为T+1或T+2

答案：

5、【判断题】
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50%。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
连续竞价的所有交易以同一价格成交。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（） [0.5分]

答案： 正确